昆明自来水集团有限公司18年第一期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

北京德恒（昆明）律师事务所 超短期融资券法律意见 目录 一、发行人的主体资格3 二、发行短期融资券的授权和注册9 三、发行文件及相关发行机构 10 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 13 五、结论意见22 1 北京德恒（昆明）律师事务所 超短期融资券法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆明自来水集团有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见 致：昆明自来水集团有限公司 北京德恒（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）接受昆明自来水集团有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，为发行人向中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）注册发行“昆明自来水集团有限公司2018 年度第一期超短期融资券”（以下简称“本期融资券”）事宜提供专项法律服务。 本所律师现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国中国人民银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》(以下简称《管理办法》)、《银行间债券市场非金融企业超 短期融资券业务规程（试行）》（以下简称《业务规程》）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明 书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称 《发行注册规则》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。 对本法律意见,本所律师声明如下： 本所律师承诺已依据本法律意见出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 发行人向本所律师保证，已经提供了本所律师为出具本法律意见所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并保证上述文件和证言真实、完 整、有效，无任何隐瞒、不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；文件上所有 签字与印章均真实有效；复印件与原件一致。 2 北京德恒（昆明）律师事务所 超短期融资券法律意见 对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖 于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。 本所律师仅就与本期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关 会计审计、信用评级结果等专业事项发表意见。 本法律意见仅供发行人为发行本期融资券之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所同意将本法律意见作为发行人发行本期融资券的必备文件，随其他申报 材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师根据现行法律法规的要求，对发行人提供的文件资料和相关事实进 行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 （一）发行人具有法人资格 经本所律师核查，发行人现持有昆明市工商行政管理局于2016 年4 月1 日 核发的统一信用代码为91530100216580155R 号的《营业执照》。公司类型为有限 责任公司（国有独资），法定代表人为施伟，注册资本为205,223.30 万元人民币， 住所地为昆明市北京路626 号，成立于1983 年4 月19 日，经营期限自2014 年 2 月 19 日至长期，经营范围为“自来水生产供应；自来水管道安装、