苏州高新区经济发展集团总公司17年第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏竹辉律师事务所 关于苏州高新区经济发展集团总公司 发行 2017 年度第四期超短期融资券之 法律意见书 苏州高新区经济发展集团总公司： 江苏竹辉律师事务所 ( 以下简称 “本所”) 接受苏州高新区经济发展集团 总公司 （以下简称“发行人”或 “公司”）的委托，担任发行人发行 “苏州高新 区经济发展集团总公司 2017 年度第四期超短期融资券”(以下简称 “本期超短期 融资券”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国 中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》和其他相关法律、法规和规范性文件（以 下文件合称“《管理办法》及其配套文件”） 的规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 第一节 声明事项 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及中国人民银行和交易商协会的相 关规定之理解发表法律意见。本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责 和诚实信用原则，对本期超短期融资券发行的合法合规进行了充分的尽职调查， 保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、发行人已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的原始材料、副 本材料以及其他文件资料。发行人保证上述文件资料真实、准确、完整，且无隐 瞒、虚假或误导之处；文件上所有签字或印章真实，复印件与原件一致。 三、本所律师基于对本法律意见书出具日以前已发生或存在的有关事实的了 解，及对现行法律、法规和规则指引的理解出具本法律意见书，并不对有关发行 人的信用评级、审计等专业事项发表意见。本所律师对审计结论、财务数据、信 用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作 出任何明示或默示的保证。对于与本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据 支持的事实，本所律师基于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明 1 文件出具法律意见。 四、本所律师同意将本法律意见书作为本期超短期融资券发行必备的法律文 件随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 五、本所律师同意发行人部分或全部在发行本期超短期融资券的《募集说明 书》中自行引用或按发行要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 六、本法律意见书仅供发行人为本期超短期融资券发行之目的使用，非经本 所书面同意，不得用作任何其他目的。 第二节 正文 一、发行人的主体资格 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有苏州市高新区（虎丘区）市场监督管理局于 2017 年 6 月 20 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320505251615712K），注册资本为 693,649.201232 万元，类型为全民所有制，住所地苏州高新区狮山桥堍，法定 代表人：贺宇晨，经营期限为长期，经营范围为 “采购供应开发项目和配套设施 所需的基建材料和相关的生产资料；为住宅区提供配套服务。公用服务设施。旅 游服务、项目投资开发；提供担保业务，高新技术项目投资及咨询、代理、中介 服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。发行人的 控股股东和实际控制人为苏州国家高新技术产业开发区管理委员会。 本所律师核查后认为，发行人具备企业法人资格。 （二）发行人的历史沿革 (1)发行人的设立 发行人由高新区管委会出资设立，1988 年起筹备，1992 年 9 月经苏州市计 划委员会、苏州市经济体制改革委员会、苏州市经济委员会以苏计工 [1992