西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司17年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

青海竞帆律师事务所 超短融发行法律意见书 青 海 竞 帆 律 师 事 务 所 地址：青海省西宁市长江路128号创新大厦12楼 邮编：810000 电话：86-971-8587800 8587781 传真：86-971-8587819 网址： 电子邮箱：jfslawyer@ 目 录 第一部分 特别声明事项2 第二部分 正文3 一、发行人的主体资格3 二、本期发行程序4 三、本期融资券发行的合规性5 四、本期发行的募集说明书7 五、本期发行的评级报告8 六、本期发行的审计报告8 七、本期发行的承销10 八、本期发行的法律意见书10 九、本期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 十、与本期融资券发行有关的其他事项14 第三部分 结论意见19 青海竞帆律师事务所 法律意见书 青海竞帆律师事务所 关于西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司发行 2017年度第二期超短期融资券之法律意见书 竞帆非诉字[2017]第048号 致：西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司 青海竞帆律师事务所 （以下简称 “本所”）接受西宁经济技术开发区投资控 股集团有限公司 （以下简称 “发行人”、“公司”）的委托，担任发行人2017年 度第二期超短期融资券 （以下简称 “本期融资券”或 “本期发行”）发行项目的 专项法律顾问。 本所指派王正文、纪美怡律师 （以下合称 “本所律师”）作为本次专项法律 服务的经办律师。本所律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司 法》”）、中国人民银行制定的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称 “《管理办法》”）以及中国银行 间市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融 企业超短期融资券业务规程 （试行)》（以下简称 “《业务规程》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简 称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》（以下简称 “《发行注册规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简称 “《尽职调查指引》”）等 有关法律法规和规范性文件的规定，对本期发行的发行主体、发行程序、发行文 件的合法性以及潜在法律风险等事宜进行了尽职调查，按照交易商协会规则指引 以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 青海竞帆律师事务所 法律意见书 第一部分 特别声明事项 为出具本法律意见书，本所特做如下声明： 1、就发行本期融资券，本所已得到发行人如下保证和承诺： “我公司为贵 所 （系指本所）提供必需的原始书面材料、副本材料；提供的所有书面材料和口 头证言均真实、准确、完整、有效；有关材料上的签字和/或印章均是真实的， 并已履行