申能股份发行18年第一期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于申能股份有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致：申能股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称 “本所”）接受申能股份有限公司 （以 下简称 “发行人”或“公司”）的委托，就发行人发行“申能股份有限公司 2018 年度第一期超短期融资券”（以下简称“本期超短融券”）所涉及的有关法律事项 出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（以下简称《管 理办法》）等有关法律、法规、规章，以及中国银行间市场交易商协会（以下简 称“交易商协会”）制定的《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称 《注册发行规则》）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（以下简 称《注册规程》）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称《中介服务规则》）《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》 （以下简称《表格体系》）等业务规则，按照交易商协会规则指引以及律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关 政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 本所律师仅就与本期超短融券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致。 本法律意见书仅供发行人发行本期超短融券之目的使用，不得用作任何其他 目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期超短融券所必备的 法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查 和验证，现出具如下法律意见。 一、 关于本期超短融券的发行主体 （一）经核查，发行人为一家在上海市工商行政管理局注册登记并有效存续 的股份有限公司 （统一社会信用代码：913100001322084958）；法定代表人：吴 建雄；住所：上海市闵行区虹井路159 号5 楼；注册资本：455,203.8316 万元； 公司类型：股份有限公司（上市）；经营范围：电力建设，能源、节能、资源综 合利用及相关项目，与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发， 投资和经营。经营期限：长期。发行人为上海证券交易所上市公司，股票代码为： 600642，具有法人资格。 （二）经核查，发行人未持有金融监管部门授予的金融业务许可证，不属于 金融企业法人。 （三）经核查，发行人为交易商协会会员。 （四）经核查，发行人依法设立且有效存续，根据其工商登记档案，其注册 资本等重大事项历次变更合法合规。 （五）经核查，发行人不存在依据法律、法规、规章、规范性文件或者公司 章程规定应当终止经营的情形。 综上，本所律师认为，发行人为依法设立、合法存续的非金融企业法人，具 备发行本期超短融券的主体资格。 二、 关于本期超短融券的发行程序 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 （