龙岩工贸发展集团有限公司17年第一期中期票据的法律意见书.pdfVIP

福建路远律师事务所 关于工发集团公司2017 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 福建路远律师事务所 关于龙岩工贸发展集团有限公司 2017 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 致：龙岩工贸发展集团有限公司 据福建路远律师事务所（下称“本所”）与龙岩工贸发展集团有限公 司(以下简称“发行人”或“贵公司”)签订的 《专项法律服务合同》约 定，本所指派袁庆辉律师、谢松华律师作为发行人2017 年度第一期中期 票据（下称“中期票据”）发行事宜的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《中华 人民共和国证券法》（简称“证券法”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】第1 号，以下简称“融资工 具管理办法”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（简称 “中票业务指引”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”等中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引，以及现行《龙岩 工贸发展集团有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本期中期 票据发行事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书， 本所律师查阅了必要的材料、档案，包括发 行人公司的历史沿革及公司治理结构、经审计的财务状况资料等相关文 件；并就中期票据发行的相关事项向发行人及其高级管理人员作了必要 的询问和讨论。 对本法律意见书，本所律师特别声明如下： 2 福建路远律师事务所 关于工发集团公司2017 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 1、依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实，对照我国现 行法律、法规、和协会规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的 尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、发行人已向本所律师保证，其提供给本所的发行本次中期票据的 书面材料（含复印件）或口头陈述有关事实均为真实、完整、合法、有 效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；并对提供材料的真实性、 准确性、完整性、合法性承担相应的法律责任。 3、对于本法律意见书中至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明 文件出具本法律意见书。 4、本所律师仅就本次中期票据发行有关的事实与法律问题发表法律 意见，不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表评论，在本法律 意见书中引述有关会计、审计、信用评级等内容的描述，并不代表本所 律师对该等内容的真实性和准确性的判断或做出任何明示或默示的保 证。 5、本法律意见书仅供发行人为发行本次中期票据之用，不得用作其 它任何目的。 6、本所律师同意，将本法律意见书作为本次中期票据备案必备的法 律文件，随同其他发行文件一同报送，依法公开披露，并承担相应的法 律责任。 有鉴于此，本所律师就本次中期票据发行出具如下法律意见： 一、 关于发行人主体 1.发行人基本情况 经审查：发行人龙岩工贸发展集团有限公司于二00 九年八月七日经 3 福建路远律师事务所 关于工发集团公司2017 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 福建省龙岩市工商行政管理局登记注册成立。发行人现持有统一社会信 用代码 9135 0800 6943 5035 46 的《营业执照》，具有独立法人主体资 格，法定代表人为杨建明董事长；公司类型为有限责任公司（国有独资）， 注册资本为人民币伍仟万元整；住所为福建省龙岩市新罗区西陂镇龙岩 大道260 号国资大厦 14-17 层；登记的经营范围为：从事市政府