中国建设银行股份有限公司独立董事2017年述职报告.PDFVIP

中国建设银行股份有限公司 独立董事2017年度述职报告 2017年度，中国建设银行股份有限公司（以下简称“本 行”）独立董事根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指 引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十四 《企业管治守则》等境内外法律法规以及《中国建设银行股份 有限公司章程》（以下简称“本行章程”）、《中国建设银行 股份有限公司独立董事制度实施办法》、《中国建设银行股份 有限公司独立董事年报工作制度》等相关规定，忠实勤勉、恪 尽职守，认真出席董事会及各专门委员会会议，积极履行职责， 独立自主决策，切实维护了本行和全体股东的利益。现将履职 情况报告如下： 一、独立董事基本情况 截至2017年底，本行共有独立董事5名，占全体董事的 33%，符合有关法律法规和本行章程的规定。本行董事会审计、 风险管理、提名与薪酬、社会责任与关联交易四个专门委员会 的主席均由独立董事担任。除所获年度酬金以外，本行独立董 事在本行及本行子公司不拥有任何业务或财务利益，也不担任 本行的任何管理职务。本行已经收到每名独立董事就其独立性 1 所作的年度确认函，并对其独立性表示认同。本行独立董事的 独立性符合有关监管要求。本行独立董事简历如下： 冯婉眉女士，57岁，自2016年10月起出任董事。冯女士 自2008年5月至2015年2月任汇丰控股有限公司集团总经理； 1996年9月至2015年2月历任香港上海汇丰银行有限公司港币债 券市场主管、亚洲固定收益交易主管、亚太区交易主管、环球 资本市场亚太区司库兼联席主席、环球资本市场亚太区司库兼 主管、环球银行及资本市场亚太区主管、香港区总裁。同时， 冯女士自2010年11月至2015年1月任交通银行非执行董事， 2011年9月至2015年2月任汇丰环球投资管理（香港）有限公司 主席及董事、汇丰银行（中国）有限公司非执行董事及HSBC Markets (Asia) Limited董事等职务，2011年11月至2014年1 月任恒生银行有限公司非执行董事。冯女士目前还担任香港联 交所和恒隆地产独立非执行董事，并在香港机场管理局、香港 西九文化管理局和香港科技大学顾问委员会等机构担任多个职 位。冯女士1995年于澳大利亚麦考瑞大学获应用财务硕士学位。 冯女士曾获香港特区政府委任太平绅士，并获铜紫荆星章。 M•C•麦卡锡先生，74岁，自2017年8月起出任董事。M•C• 麦卡锡先生自2009年12月至2016年10月任中国工商银行股份有 限公司独立董事。曾任ICI经济学家，英国贸易及工业署经济 顾问、副部长，巴克莱银行伦敦、日本区和北美区首席执行官， 英国煤气电力市场办公室（Ofgem）主席兼首席执行官，英国 2 金融服务管理局（FSA）主席，英国财政部理事会非执行理事， JC弗劳尔斯公司董事长，NIBC Holding N.V.、NIBC Bank N.V.、OneSavings Bank plc、Castle Trust Capital plc和 美国洲际交易所（ICE）非执行董事，牛津大学赛德商学院受 托人，ICE三家全资分支机构——ICE欧洲期货交易所、ICE Trade Vault和荷兰清算公司董事，国际财务报告准则基金会 （IFRS Foundation）受托人。现任Promontory Financial Group英国区主席，是默顿学院荣誉院士、斯特灵大学荣誉博 士、卡斯商学院荣誉博士及伦敦市荣誉市民。M•C•麦卡锡先生 获牛津大学默顿学院历史学硕士、斯特灵大学经济学博士和斯 坦福大学商学院理学硕士学位。 卡尔•沃特先生，70岁，自2016年10月起出任董事。卡尔 •沃特先生现为独立咨询顾问，向各国和金融机构提供战略咨 询意见。卡尔•沃特先生自2001年9月至2011年4月任摩根大通 集团中国业务董事总经理、首席运营官和摩根大通银行（中国） 首席执行官；1999年1月至2001年7月由摩根士丹利公司派任中 国国际金融股份有限公司担任董事总经理、首席行政官；1990 年9月至1998年12月任瑞士信贷第一波士顿银