2012公司内控规范实施工作方案及其总体运行表.pdfVIP

2012 年度公司内控规范实施工作方案及其总体运行表 为认真贯彻落实国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制配套指引》的相关规定和要求，进一步 提高北新集团建材股份有限公司（以下简称北新建材或公司）的公司 治理、经营管理水平和公司核心竞争力，规范并持续完善公司内部控 制，全面提升公司风险防范能力，实现公司又好又快的可持续发展， 结合公司特点和实际，制订了北新建材内部控制规范实施工作方案， 具体内容如下： 一、基本情况介绍 1、公司基本情况： 公司简称：北新建材 注册地：北京市海淀区三里河路甲11 号 股票代码：A 股 000786 上市地：深圳证券交易所，1997 年 公司性质：北新建材是国资委直属中央企业中国建材集团旗下的 A股上市公司，1979年在邓小平同志的亲切关怀和指示下在北京市海 淀区划地一平方公里由原国家建材部投资成立，目前已发展成中国最 大的新型建材产业集团和亚洲最大的石膏板产业集团。 公司经营范围：新型建筑材料、新型墙体材料、化工产品（不含 危险化学品及一类易制毒化学品）、水暖管件、装饰材料、能源技术 及产品、建材机械电气设备、新型建筑材料的房屋的技术开发、技术 服务、技术咨询、技术培训、制造；销售开发后的产品、金属材料、 建筑材料、装饰材料、化工产品、材、矿产品、五金交电、水暖管件、 化工轻工材料、建筑机械；环保节能产品的开发利用；经营本企业自 产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材 料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企 业的进料加工和 “三来一补”业务；代理各类商品及技术的进出口业 务。 公司主营业务：新型建筑材料、新型墙体材料、新型房屋、化学 建材、装饰装修材料及配套产品的技术开发、制造、销售和技术服务 1 等。主要产品有纸面石膏板、轻钢龙骨制品、岩棉制品、矿棉制品和 建塑异型材、塑料管材管件、高档涂料产品等新型建筑材料。 公司组织架构：北新建材不断优化组织架构，建立起了完善的公 司治理结构。设置了包括股东大会、董事会、监事会、公司管理层的 法人治理结构，制定了 《公司章程》和一系列公司规章制度；根据公 司业务及生产经营管理需要，公司设立了行政人事部、财务部、企业 管理部、法律部、证券部等部门，各部门制定了相应的部门职责，做 到分工明确、各司其职、各负其责。 2、内控规范实施工作组织架构： 为全面推进公司内部控制工作的开展，建立内部控制长效机制， 依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等相关 规定和要求，公司成立了内控体系领导委员会和内控体系工作组，成 员包括公司董事长、总经理、公司高管和各有关部门负责人等，明确 了相应职责和工作机制及工作汇报路径。 （1）内控体系领导委员会 主要职责：负责总体部署公司内控体系建设与运行领导工作，听 取和审议工作报告，研究和决策体系建设与运行过程中的重大事项。 （2）内控体系工作组 主要职责：全面贯彻执行内控体系领导委员会关于内部控制建设 方针和部署；编制公司《全面内控建设发展规划》；起草《实施内控 规范工作方案》和《内控规范实施工作总体运行表》；组织和协调公 司内控体系的构建和持续完善；负责公司内控要求的实施和日常运 行，监督内控运行的有效性，核查内部控制建设过程中存在的问题， 督促相关部门进行整改；编制实施工作进展报告；编制、修改及更新 公司《内控手册》；编制公司 《内部控制评价报告》；配合证监部门 的调研、检查和督导；内控规范实施工作联络人负责向证监局报告和 沟通。 牵头部门：企业管理部 内控规范实施工作证监局联络人及联系方式：张晓 0101786 (3)工作机制及汇报路径: 2 由企业管理部牵头,针对18 个配套指引对应的内控对象,策划并 组成不同专业小组,分阶段开展有效性核查。各专业组对核查中发现 的问题报企业管理部,企业管理部适时组织内控体系工作组有关成员 与专业小组成员一起集体研议,确定整改要求并下达责任单位,责任 单位整改完成后报专业小组复核整改有效性，专业小组将复核结果报 企业管理部。企业管理部将各专业小组的核查及复核结果汇总整