中小券商合规风控管理在监管转型背景下的实践与探讨.pptxVIP

中小券商合规、风控管理在监管转型背景下的实践与探讨 目录页 2 0 1 5 目录页 一、合规、风控管理联动机制 法律合规部、风险管理部、审计部在日常工作中，实现信息共享、统一行动、各司其职、协调配合。  Topic 1 合规、风控管理联动机制 一、合规、风控管理联动机制 1 实施合规、风控管理联动机制是日常合规、风控、审计工作的重要补充 有助于提供合规、风险管理的全面性 全程覆盖事前审核、事中监测、事后审计三个阶段 2 有助于提高合规、风控管理的科学性、效率性、准确性 信息共享，联动检查、各司其职，科学分配检查标的 全局联动，节约检查成本，提高效率，资源互补，准确把握风险点 3 有利于强化业务管理，增强合规、风控的督导能力,建立长效合规业务机制 协调配合、持续跟进，及时评判被检查部门及营业部，督促改进化解风险点 与业务部门探讨合规的业务方案及合规、风控管理方案，建立一套长效、有效、合规的业务机制 Topic 2 实施合规、风控管理联动机制是 满足全面风险管理的有效举措 一、合规、风控管理联动机制 对各业务条线、营业部进行合规、审计联合检查，并检查结果改进情况进行持续跟踪 1 联合检查、持续跟踪 Topic 3 具体做法 目录页 合规、风控管理联动机制 投行业务合规风控管理探讨 二、投行业务合规风险管理探讨 Topic 1 投资银行业务风险