北京鼎汉技术创业板招股说明书-人民网财经.PDF

本次股票发行后拟在创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业 绩不稳定、经营风险高等特点，投资者面临较大的市场波动风险。投资者应充分了解创 业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京鼎汉技术股份有限公司 （北京市丰台区南四环西路188号7区3号楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以 发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作 为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） ： 福建省福州市湖东路99号 二零零九年九月 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 北京鼎汉技术股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市招股说明书 股票类型 人民币普通股 发行数量 不超过1,362.40万股 发行后总股本 5,200万股 每股面值 1元 每股发行价格 【】 预计发行日期 【】 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 1 、本公司控股股东北京鼎汉电气科技有限公司、实际控制人 顾庆伟以及上海兴烨创业投资有限公司、杨高运、幸建平、方磊、 杨帆和张霞承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发 行人回购该部分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、 本次发行前股东所持 张霞以及监事杨高运承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过 股份的流通限制及期 其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转 限、股东对所持股份自 让其所持有的本公司股份。 愿锁定的承诺： 2 、中国风险投资有限公司、中国宝安集团控股有限公司承诺： 自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管 理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。 3 、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的 条件下，上述股份可以上市流通和转让。 保荐机构（主承销商） 兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年 【】月 【】 日 1-1-1 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中 财务会计资料真