2017年风险和机遇应对的控制程序.docVIP

1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的控制要求，增强抗风险能力，并为在质量、环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2．适用范围 本程序适用于在公司质量、环境管理体系活动中风险及机遇的评估、应对风险和机遇的措施控制提供操作依据。 3.职责 3.1管理者代表负责组织确定公司需要应对的风险和机遇，组织策划应对这些风险和机遇的措施，负责组织策划如何在管理体系过程中整合并实施这些措施，如何评价这些措施的有效性。 3.2总经理负责风险与机遇管理所需资源的提供。 3.3各部门负责与本部门职责有关的风险与机遇的识别。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5．工作程序 5.1风险和机遇的识别 各部门负责识别与本部门职责有关的风险与机遇，并报送给管理者代表。风险与机遇识别时应考虑：1）与本公司目标和战略方向相关并影响公司实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素； 2）与本公司质量管理体系有关的相关方以及这些相关方的需求和期望。 5.2建立风险和机遇评估小组 管理者代表负责组织建立公司的风险与机遇评估小组，管理者代表为小组负责人，组员为各部门主管及管理者代表指定的人员。 5.3风险评估 管理者代表组织评估小组对已识别的风险的严重度和发生频进行评价，确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。下表作为公司评价风险严重度的准则： 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《》中。发生频 定义 等级 发生概率0.001% 1 很少发生 0.001%＜发生概率0.1% 2 偶尔发生 0.1%＜发生概率1% 3 有时发生 1%＜发生概率10% 4 经常发生 发生概率10% 5 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频度较高的因素作为风险发生频度进行判定。根据上表内容确定风险的发生频度等级后，将频度等级数字填入《》发生频严重度 发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重5 10 15 20 25 严重4 8 12 16 20 较严重3 6 9 12 15 一般2 4 6 8 10 轻微1 2 3 4 5 使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施： 风险 系数 风险等级及应采取的措施 风险等级 风险措施 15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险 5-1一般风险 需采取措施降低风险 1-低风险 风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险 《》