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企业股改、OTC挂牌上市及融资路演技巧解读 天津滨创生产力促进有限公司 高级项目经理 马士超 BinCH 滨创 市级示范生产力促进中心 企业股改、OTC挂牌上市 1、相关政策依据 2、企业股份制改造概念 3、企业股份制改造的目的 4、企业股份制改造的方式 5、OTC各板块介绍 6、OTC挂牌对企业的好处 7、四版挂牌企业融资案例 BinCH 滨创 市级示范生产力促进中心 企业股改、OTC挂牌上市 一、相关政策依据 《关于支持我市企业上市融资加快发展有关政策》支持企业股份制改造、挂牌交易 和上市发行股票的财政补助。 对完成股份制改造的中小企业 ，由市财政和所在区县财政分别一次性补助30万元 +30万元 （滨海新区企业执行40万元标准）。 对在天津滨海柜台交易市场挂牌交易的企业，市财政一次性补助10万元。 BinCH 滨创 市级示范生产力促进中心 企业股改、OTC挂牌上市 二、企业股份制改造概念 有限责任公司整体变更为股份有限公司，是指在股权结构、主营业务和资产等⽅ 面维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有 限公司，并将公司经审计的净资产额相应折合有股份有限公司的股份总额。 企业股改是通过各中介机构及企业自身的共同努力由非股份公司变更为股份公司 的一个工作过程。 股改阶段的工作将确定今后挂牌主体或上市主体——即股改后成立的股份公司资 产、业务、财务、人员、组织、股权等各方面的结构，是整个企业上市工作中关 键阶段。 在工商局完成最后整体营业执照手续变更 BinCH 滨创 市级示范生产力促进中心 企业股改、OTC挂牌上市 三、企业股份制改造的目的  建立规范的公司治理结构； 建立规范的公司法人治理机制，建立“三会一层”，以股东大会、董事会、监事 会、总经理分权与制衡为特征的公司治理结构； 突出公司主营业务，形成核心竞争力，具备清晰的业务发展目标； 做到公司资产独立、人员独立、机构独立、财务独立； 避免同业竞争，减少并规范关联交易； 筹集资金。 企业上市前最重要的一项工作 BinCH 滨创 市级示范生产力促进中心 企业股改、OTC挂牌上市 四、企业股份制改造的方式 唯一途径：有限责任公司整体变更  整体变更是指有限责任公