浙江帝龙新材料股份有限公司募集资金使用管理制度-浙江帝龙文化.PDF

浙江帝龙新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 (2014年4月2日经公司三届五次董事会审议通过) 为规范浙江帝龙新材料股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的存放、使 用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 (以下简称《规范运作指引》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业 板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法律、法规和规范性文件的规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权 证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当按照招股说明书或募集说明书等募集文件所列用途使用募 集资金。公司变更招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经过股东大会批 准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项 目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通过公 司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被 控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 1 益。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集 资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和 规范文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准 程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包括但 不限于民事赔偿在内的法律责任。 第八条 公司在持续督导期间应当接受保荐机构依据相关规定对公司募集资 金管理事项持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第九条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户 ( 以下简 称专户)集中管理和使用，募集资金专户数量 (包括公司的子公司或公司控制的其 他企业设置的专户)原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应 当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证 券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十条 公司应当在募集资金到位后1个月以内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行 (以下简称“商业银行”)签订三方监管协议 (以下简称协议)。协议至 少应当包括以下内容: （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元人民币或 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； 荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保 2 （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及