xx公司核查表被审核部门质检部.ppt

内审员课程 * 5.2 对报告的反应 5.2.2 对审核报告的反应 1） 管理层批准后应下发各部门； 2） 各部门安排培训、学习； 3） 各职能部门制订整改计划，水平展开，必要时修改文件； 4） 各部门执行整改计划并验证其有效性； 5） 各部门整改计划实施后，应向职能部门汇报， 待其验证； 6） 所有整改记录应予以保存。 * 6.1 审核有关的记录 1）内审计划 2）审核报告及核查表 3）对审核报告的反应 4）不符合报告 5）有效完成纠正措施的依据 6）所有审核往来信函 7）跟踪报告 8）内审员名单和证书 * 6.2 为什么要保存审核记录 1、验证管理体系的现状及趋势； 2、管理体系保持的证据； 3、明确员工培训的必要性； 4、为第三方审核提供依据； 5、校验/服务记录/资料保存； 6、确保所有部门/活动都被审核； 7、可以验证纠正措施的有效性； 8、可以监督供方/分包方的活动； 9、证明程序被有效执行； 10. 可保证文件受控和版本有效。 * 核查表 * 1 核查表的作用： √核查表是审核员进行现场审核的备忘录。 √确保审核覆盖标准和体系文件的所有要求。 √帮助审核员控制现场审核的进度。 √引导审核员按照标准和体系文件的要求提出问题。 √获得体系达到标准要求的证据。 √核查表留有空白，以便针对问题书写观察记录。 √为编写不符合项报告提供审核证据。 √帮助审核组长/审核员编写审核报告。 * 编号： 日期： 审核员： 标准： 地点： 受审方： 要求： 标准章节 观察结果： 第 页，共 页 附录A：内部评审/审核核查表 * 编号： 日期： 审核员： 标准： 地点： 受审方： 要求：文件控制 1、文件是怎样控制的？ 2、使用文件的版本是否正确？ 3、修改是怎样控制的？ 4、处理了多少作废文件？ 标准章节 4.2.3 观察结果： 第 页，共 页 附录B：内部评审/审核核查表 * 职责 拟 提 出 的 问 题 标准条款 检查方法 拟用时间 结果记录 主 要 职 责 1. 是否制定了不合格品控制程序？ 8.3 核查相关文件 2.5 小时 2. 不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如： ●采取措施消除已发现的不合格,纠正后再次进行验证; ●让步处理时, 经授权人员批准或适用时按顾客要求批准; 8.3 与质检部经理交谈 对照文件 3. 是否保持了不合格的性质以及随后采取的任何措施(包括进行批准让步放行)的记录? 8.3 核查交货记录 4. 如果交付或使用后发现产品不合格, 是否采取相适应的措施?有效性如何? …….. 8.3 与质检部经理交谈 次 要 职 责 1. 公司方针和目标是什么? 6.2.2 与质检部经理交谈 0.5 小时 2. 公司年度内审计划下发下吗? 4.2.3 核查年度计划文件 3. 质检部今年进行了培训了吗? 4.2.4 核查培训计划记录 4. 监测仪器控制情况?…….. 7.6 核查检测仪器台帐. 审核员：XXX 审核组长：XXX XX公司核查表 被审核部门: 质检部 (按部门编制) * 审核技术 * 1、 沟通的技术 1.1 面谈 得当的提问、少说多听、礼貌友善和适当的谈话对象 1.2 提问 a）开放式：能得到较广泛回答的，如“怎么样”； b）封闭式：可用“是”或“不是”就能回答的问题； c）思考式：可以展开讨论的问题，如“为什么”。 注意 ：a）可多用 b）应少用 c）可多用 * 告诉你，XX没按规定办 记下来，亲自检查 2、 审核应对 实际审核中会遇到各种各样的人，也会有各种各样的态度，审核员应有应对准备。 1） “一推六二五”型； 2）“一问三不知”型； 3）“故意拖延”型； 4）“狡辩”型： 5）“高谈阔论”型； 6）“主动暴露”型等等。 * 不符合项 *