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关于金健米业股份有限公司 2017 年度非公开发行A 股股票 发审委会议准备工作告知函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇一八年四月 金健米业股份有限公司 告知函回复 关于金健米业股份有限公司 2017 年度非公开发行A 股股票 发审委会议准备工作告知函的回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告 知函”）的要求，东莞证券股份有限公司作为金健米业股份有限公司2017 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构（主承销商），已会同金健米业股份有限公司 及相关中介机构，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，就告知函的问题逐项进行了 落实、核查，并编制了本回复说明。 现将贵会告知函的具体落实情况回复如下： 1-1-2 金健米业股份有限公司 告知函回复 目 录 目 录3 问题1：关于有关人员交易发行人股票的相关问题4 问题2：关于发行人盈利能力8 1-1-3 金健米业股份有限公司 告知函回复 问题1：关于有关人员交易发行人股票的相关问题 申请人董事杨永圣的配偶徐雪芬通过自己的证券账户于2017 年 5 月11 日 -2017 年7 月17 日合计买入公司股票10,100 股，累计成交金额60,821.00 元，上 述交易处于内幕信息敏感期内，相关股票已于2017 年8 月卖出。 请申请人进一步说明：（1）公司内幕信息知情人登记管理制度是否完善， 是否有效执行；（2 ）现任董事和高管是否存在涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查的情形。请保荐机构和申请人律师发表核查意见。 〔回复说明〕 一、发行人内幕交易登记管理制度、内部控制制度的建立和执行情况 （一）发行人制定了完善的内幕信息知情人登记、保密管理等相关制度 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 规定》等有关法律法规的规定，以及中国证监会湖南监管局《关于对进一步做好 上市公司内幕信息管理相关工作的通知》（湘证监公司字〔2011 〕27 号）的要 求，为落实公司内幕信息知情人登记工作，维护信息披露公开、公平、公正， 防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响，公司制定了《防止内 幕交易管理制度》、 《内幕信息知情人登记管理制度》、《外部信息使用人管理 制度》和 《保密制度》等相关制度。 （二）发行人筹划本次非公开发行期间严格执行了内幕信息知情人登记、 保密管理等相关制度 报告期内，公司及相关责任主体严格执行上述相关制度，防范内幕信息知 情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，规范内部信息保密工作。 在筹划本次非公开发行期间，根据相关法律法规及公司制度的规定，公司 共进行了三次内幕信息知情人登记。2017 年4 月9 日，在湖南粮食集团有限责 任公司（以下简称“湖南粮食集团”）会议室召开会议讨论拟筹划金健米业2017 年度非公开发行 A 股股票的事宜，相关内幕信息知情人填写了《内幕信息知情 人登记表》；2017 年5 月15 日，在金健米业会议室召开会议内部审核金健米业 2017 年度非公开发行A 股股票的事宜及对募集资金投资项目进行调整，相关内 1-1-4 金健米业股份有限公司