招募说明书（更新）（2018年第1号）.PDF

国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2018 年第1 号） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2006年10月30日证监基金字[2006]223号文 核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人于2015 年8 月8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下 五只基金变更基金名称的公告》，“国联安德盛优势股票证券投资基金”更名 为“国联安德盛优势混合型证券投资基金”。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年1月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 1 国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人19 第五部分 相关服务机构26 第六部分 基金的募集65 第七部分 基金合同的生效66 第八部分 基金份额的申购与赎回67 第十部分 基金的投资84 第十一部分 基金的业绩96 第十二部分 基金的财产97 第十三部分 基金资产估值99 第十四部分 基金的收益与分配 104 第十五部分 基金费用与税收 106 第十六部分 基金的会计与审计 110 第十七部分 基金的信息披露 111 第十八部分 风险揭示 117 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 120 第二十部分 基金合同摘要 122 第二十一部分 托管协议摘要 138 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 157 第二十三部分 其他应披露事项 160 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 162 第二十五部分 备查文件 163 2 ·· 国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其 他有关法律法规的规