建筑工程有限公司内部审核控制程序.docxVIP

内部审核控制程序1.目的 确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行对实现管理方针、目标的有效性，不断提高公司的质量、环境、职业健康安全管理水平，保证顾客满意、社会满意和相关方满意。2.适用范围 适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核。3.引用文件3.1 GB/T19001－2000 质量管理体系 要求3.2 GB/T24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南3.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系 规范3.4 GB/T19011－2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 3.5《管理手册》4.职责4.1管理者代表4.1.1审批公司审核方案；4.1.2确定每次内审的内审员名单，任命审核组长；4.1.3审批公司内部审核计划；4.1.4解决内审中的争端；4.1.5汇总分析审核结果，向最高管理者报告。4.2 科技发展中心4.2.1为本程序的主控部门，负责组织本程序的制定、实施、监视和测量；4.2.2编制公司审核方案；4.2.3配合管理者代表挑选审核组长，协助审核组长挑选审核组成员；4.2.4收集并验证审核组提交的内审资料；4.2.5接受和配合审核组的审核。4.3 其他职能部门接受和配合审核组的审核。4.4项目部4.4.1为审核组提供适宜的交通、通讯、办公用品；4.4.2做好审核组的接待工作；4.4.3接受审核组审核；4.4.4对审核组开出的不合格项报告组织人员分析原因，制订措施并实施。4.5 审核组长4.5.1负责编制审核实施计划及组织审核工作，对审核结果作出决定；4.5.2清晰明确地作出审核结论；4.5.3编制内审报告。4.6 审核员4.6.1必须熟悉审核程序和有关文件；4.6.2向受审核方传达和阐明审核要求；4.6.3有效策划所承担的审核工作，编制检查表；4.6.4收集客观证据，对审核过程、结果作出记录，提出不合格/不符合项名称及内容；4.6.5向组长报告审核的结果；4.6.6收存与审核有关的文件。5.工作程序5.1 审核方案5.1.1审核方案的策划科技发展中心每年初由专人对本年度的整个内审进行策划，策划时应考虑以下方面的内容： a.采用结合审核或联合审核； b.完整体系审核和追加审核；● 完整体系审核要涵盖体系覆盖的所有产品和组织单元（公司领导、各职能部门、所有项目部）；● 追加审核 当发生下列情况时，应考虑进行追加审核： —— 发生了严重的质量、环境、职业健康安全问题或用户有严重投诉； —— 公司的领导层、隶属关系、管理方针和目标、生产技术、装备以及市场条件有重大改变； —— 即将进行第二、三方审核前，公司领导层认为需进行一次审核时。追加审核，也可以是对某一过程或某一区域（某一职能部门、某一分公司、某一项目部）的审核。 c.上次内、外审的结果； d.公司工程项目的多少、规模的大小； e.体系运行的薄弱环节； f.审核员队伍的素质、数量(审核员的专业、资格、经历等)。5.1.2审核方案的编制根据审核方案策划的结果，由科技发展中心设专人编制审核方案，经管理者代表审批后作为内审计划的依据。5.1.3审核方案的内容审核方案的内容包括5.1.1条款外还应明确每次审核的目的、范围、准则和审核的人/日数。5.2 审核活动5.2.1审核启动a.科技发展中心根据审核方案推荐审核的审核组长，经管理者代表批准后通知其本人； b.科技发展中心确定每一次审核的目的、范围和准则，以书面形式下达给审核组长； c.科技发展中心应考虑审核员与审核方是否存在直接责任关系，提供内审员名册，并配合审核组长挑选每次审核组成员。5.2.2审核准备a.编制内审计划； 审核组长编制内审计划，经管理者代表批准后于内审一周前下达至受审核方，内审计划包括以下内容： ● 审核的目的、范围和准则； ● 审核的时间； ● 审核组成员及分组情况； ● 审核的日程安排； ● 明确受审核方、审核的过程和要素。b.审核组组长召开审核组预备会议，进行任务分工。根据任务分工由审核员编制检查表（内部审核－01），经组长批准后实施；c.审核员根据任务分工收集、阅读相关文件（如法律、法规、标准、规范、体系文件等），了解受审核方的业务流程和相关常识；d.审核组长在审核前与受审核方进行沟通，了解受审核方的相关信息； e. 审核员准备相关的审核文件，如：空白的检查表、检查记录表、不合格项报告等。5.2.3 审核实施a.首次会议 审核组按照审核计划在审核前召开审核会议。 ●首次会议内容： ——参加人员（受审核方领导、职能部门负责人、项目部负责人、审核组全体成员）签到； ——审核组长介绍审核组成员及分工； ——确认审核计划； ——明确审核目的、范围和准则； ——阐述审核方法和程序； ——阐明审核的日程安排； ——确定所需资源