昆山倚天自动化科技股份有限公司 公开转让说明书_精品.pdf

昆山倚天自动化科技股份有限公司 KunShan YiTian Automation Technology Co.,Ltd 江苏省昆山市巴城镇欣基路198 号 公开转让说明书 主办券商 二〇一六年九月 昆山倚天自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 昆山倚天自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应 对可能出现的以下风险及事项予以充分关注： 一、宏观经济和下游周期性行业波动的风险 公司的产品主要应用于汽车零部件、医疗等高端装备制造领域，市场需求随 下游行业的固定资产投入而波动，而固定资产投入受宏观经济的周期性变动影响 较大。当宏观经济处于上升周期时，下游的行业具有较强的投资意愿，对公司产 品需求旺盛；反之，当宏观经济处于下降周期时，受制于自身盈利的减少，下游 行业投资意愿下降，影响其对公司产品的需求。公司目前处于快速成长期，近几 年营业收入增长较快，但随着公司规模的扩大，受到宏观经济及下游周期性行业 波动的影响将会加强，若下游行业投资增速放缓，公司将面临经营业绩下滑风险。 二、市场竞争风险 国内从事工业自动化装备制造的生产商较多，在政策支持及人工成本上升的 双重契机下，制造业自动化生产的需求将会快速提升，这就会吸引国际知名企业 直接或以合资公司形式进入我国市场，加剧市场竞争。公司专注于汽车零部件、 医药行业的自动化装备制造，而潜在竞争对手中，也不乏专注于其他行业的自动 化装备制造商。当下游行业的规模有明显扩大的趋势时，潜在竞争对手会进入本 行业，市场竞争趋于激烈。 三、人员流失风险 工业自动化装备行业生产商所从事的业务需要大量掌握工业自动化、网络科 技、信息技术等领域知识、技能的专业人才。同时，作为自动化装备的供应商， 也需要大批对用户需求、生产工艺以及产品特征深入了解，并具备丰富经验的项 目管理和市场营销人才。随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断 加剧，行业内企业对优秀技术人才和管理人才的需求也日益强烈。如果公司在人 才的引进及流出方面协调不得当，将会产生因人才变动给公司经营带来不利影响。 1-1-2 昆山倚天自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 四、治理机制风险 有限公司在公司治理制度的建立及运行方面存在一些瑕疵，例如：未针对关 联交易制定专门程序，有限公司监事未在有限公司期间形成相应的报告等。股份 公司成立后，公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交 易决策管理制度》等治理制度，但由于相关治理机制建立时间较短，公司管理层 规范意识的提高，相关制度的切实执行与进一步完善需要一定的过程。因此，公 司短期内可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 五、经营管理风险 公司自设立以来积累了一定的经营管理经验，法人治理结构得到不断完善， 形成了有效的约束机制及内部管理机制。但是，随着公司业务规模的扩大，公司 需要对资源整合