陕西建设机械股份有限公司第六届董事会第六次会议决议公告.PDFVIP

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2018-022 陕西建设机械股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西建设机械股份有限公司 （以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议通知及 会议文件于2018 年2 月9 日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2018 年2 月23 日上午9:30 在公司三楼会议室召开。会议应到董事8 名，实到董事8 名；公司监事会 成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决 程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。 会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议： 一、通过 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发 行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的有关规定，公司经自 查认为：公司符合现行法律、法规规定的向特定对象非公开发行人民币普通股的条件， 不存在不得非公开发行股票的相关情况。 表决结果：同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 二、经逐项表决，通过 《关于公司非公开发行股票方案的议案》； 1、发行股票的种类和面值 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），面值为人民币1.00 元/股。 表决结果：同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。 2、发行方式 本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会核准后六个月内择机发行。 表决结果：同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。 3、发行对象及认购方式 1/6 本次非公开发行股票的发行对象为包括公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责 任公司（以下简称“建机集团”）在内的不超过10 名的特定投资者。除建机集团外，其 他发行对象须为符合中国证监会规定的特定投资者，包括证券投资基金管理公司、证券 公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法 人投资者和自然人等。证券投资基金管理公司以其管理的两只及以上基金认购的，视为 一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。除建机集团外的 其他发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，由公司董事会在股东大 会授权范围内，根据发行对象申购报价情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商） 协商确定。 公司控股股东建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20% （含20%）。 建机集团将不参与市场竞价过程，接受市场询价结果，其认购价格与其他发行对象的认 购价格相同。 本次发行的所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。 表决结果：同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。 4、定价基准日、发行价格和定价依据 本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。发行价格不低 于定价基准日前20 个交易日公司股票交易均价的90% （定价基准日前20 个交易日股票 交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交 易总量）。最终发行价格将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，由公司董事 会在股东大会授权范围内，根据发行对象申购报价情况，与本次非公开发行的保荐机构 （主承销商）协商确定。 公司控股股东建机集团不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场询价结果 并与其他投资者以相同价格认购。 表决结果：同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。 5、发行数量 本次非公开发行股票数量不超过 127,352,840 股（含 127,352,840 股），其中公司 控股股东建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20% （含20%）。若公司在 本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增 股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。在前述范围内，最