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加强上公司治理专项活动-KINGLAI
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项
活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28 号)要求,昆山新莱洁
净应用材料股份有限公司(以下简称“公司”)对照《公司法》、《证券
法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》
等内部规章制度,结合公司实际情况进行了自查(自查事项参见附
件),内容具体如下:
一、 特别提示
根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项,经公司认真自查,
公司治理方面存在以下有待改进的问题:
1、董事会各专门委员会职能发挥尚待进一步提高;
2、公司内部控制制度有待进一步完善;
3、 需要进一步加强对控股子公司的管理;
4、 需要进一步加强信息披露工作;
5、 需要加强相关人员的学习培训,进一步提高公司治理的水
平。
二、 公司治理概况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,及时修订各项规章制度,
不断完善公司治理结构和内控制度。根据此次公司治理专项活动的要
求,公司进行自我检查,情况如下:
1、关于股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会,
召集、召开和表决程序规范;在同股同权的基础上,确保所有股东特
别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利;每次股东大会议
程均安排与会股东专门的发言时间;每次会议均有完整的会议纪录并
由董事会秘书妥善管理,股东大会均有律师现场见证并出具了《法律
意见书》;会议形成的决议能够及时、充分地披露。
2、关于董事和董事会
2008 年股份公司设立前,公司董事会成员为李水波、申安韵、
申志成共3 人。
2008 年9 月22 日召开创立大会选举的董事会成员李水波、申安
韵、李柏桦、李柏元、陈有清、张如玉、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍共
9 人,其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为独立董事。
李柏桦因在美国读书于 2011 年 3 月 16 日辞任董事职务;2011
年4 月9 日,公司2011 年第二次临时股东大会决议通过免去李柏桦
董事职务,增选张海龙为公司独立董事,增选后的董事会由李水波、
申安韵、李柏元、陈有清、张如玉、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海
龙共9 人组成,其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海龙为独立董事。
2011 年6 月30 日,公司董事李柏元和张如玉因个人原因辞去公
司董事职务;公司董事会组成人员为李水波、申安韵、陈有清、杨瑞
龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海龙,其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海
龙为独立董事。
2011 年10 月17 日,公司召开第一届董事会第二十七次会议,审
议通过《关于公司董事会换届选举的议案》,决议同意提名李水波、
申安韵、陈有清、张海龙、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为公司第二届董
事会董事候选人,其中张海龙、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为独立董事。
各位董事在专业方面各有特长,勤勉尽责,能够在公司重大决策
方面形成正确决策。
公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。公
司全体董事能根据公司和全体股东的最大利益忠实、诚信、勤勉地履
行职责,公司独立董事在董事会上自主决策、发挥专家指导作用,对
公司重要和重大事项发表独立意见。公司董事会下设薪酬与考核、提
名、审计、战略四个专门委员会,均制订了相应的议事规则;除战略
委员会外,各委员会主要负责人均由独立董事担任,且专门委员会中
的独立董事人数超过1/2,以保证董事会工作的有效运作和科学决策。
3、关于监事和监事会
公司监事会现有 3 名监事,其中股东代表监事 2 名,职工代表
监事1 名(由职工代表大会选举产生)。
公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。公
司监事能认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事、
高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合
法权益。会议
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