加强上公司治理专项活动-KINGLAI.PDF

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28 号)要求，昆山新莱洁 净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）对照《公司法》、《证券 法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》 等内部规章制度，结合公司实际情况进行了自查（自查事项参见附 件），内容具体如下： 一、 特别提示 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查， 公司治理方面存在以下有待改进的问题： １、董事会各专门委员会职能发挥尚待进一步提高； ２、公司内部控制制度有待进一步完善； ３、 需要进一步加强对控股子公司的管理； ４、 需要进一步加强信息披露工作； ５、 需要加强相关人员的学习培训，进一步提高公司治理的水 平。 二、 公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度， 不断完善公司治理结构和内控制度。根据此次公司治理专项活动的要 求，公司进行自我检查，情况如下： 1、关于股东和股东大会 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会, 召集、召开和表决程序规范；在同股同权的基础上，确保所有股东特 别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利；每次股东大会议 程均安排与会股东专门的发言时间；每次会议均有完整的会议纪录并 由董事会秘书妥善管理，股东大会均有律师现场见证并出具了《法律 意见书》；会议形成的决议能够及时、充分地披露。 2、关于董事和董事会 2008 年股份公司设立前，公司董事会成员为李水波、申安韵、 申志成共3 人。 2008 年9 月22 日召开创立大会选举的董事会成员李水波、申安 韵、李柏桦、李柏元、陈有清、张如玉、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍共 9 人，其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为独立董事。 李柏桦因在美国读书于 2011 年 3 月 16 日辞任董事职务；2011 年4 月9 日，公司2011 年第二次临时股东大会决议通过免去李柏桦 董事职务，增选张海龙为公司独立董事，增选后的董事会由李水波、 申安韵、李柏元、陈有清、张如玉、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海 龙共9 人组成，其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海龙为独立董事。 2011 年6 月30 日，公司董事李柏元和张如玉因个人原因辞去公 司董事职务；公司董事会组成人员为李水波、申安韵、陈有清、杨瑞 龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海龙，其中杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍和张海 龙为独立董事。 2011 年10 月17 日,公司召开第一届董事会第二十七次会议，审 议通过《关于公司董事会换届选举的议案》，决议同意提名李水波、 申安韵、陈有清、张海龙、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为公司第二届董 事会董事候选人，其中张海龙、杨瑞龙、朱慈蕴、卢侠巍为独立董事。 各位董事在专业方面各有特长，勤勉尽责，能够在公司重大决策 方面形成正确决策。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。公 司全体董事能根据公司和全体股东的最大利益忠实、诚信、勤勉地履 行职责，公司独立董事在董事会上自主决策、发挥专家指导作用，对 公司重要和重大事项发表独立意见。公司董事会下设薪酬与考核、提 名、审计、战略四个专门委员会，均制订了相应的议事规则；除战略 委员会外，各委员会主要负责人均由独立董事担任，且专门委员会中 的独立董事人数超过1/2，以保证董事会工作的有效运作和科学决策。 3、关于监事和监事会 公司监事会现有 3 名监事，其中股东代表监事 2 名，职工代表 监事1 名（由职工代表大会选举产生）。 公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。公 司监事能认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事、 高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合 法权益。会议