秦虹20090623 PPP中国的实践与政府监管.pptVIP

基础设施政企合营（PPPI）培训班 基础设施政企合营（PPPI）培训班 PPP在中国的实践与政府监管 秦　虹 住房和城乡建设部政策研究中心 副主任　研究员 主要内容 一、 PPP在中国的应用 二、政府的经验和教训 三、公用事业政府监管 城建资金增长迅速 城建资金从哪里来？－全国情况 PPP在中国的应用－水、气、热、公交、污水和垃圾处理 PPP在中国的应用－水、气、热、公交、污水和垃圾处理 PPP在中国的应用－水、气、热、公交、污水和垃圾处理 政府的经验和教训：积极＋稳妥 多元化应是PPP的实现效果 共赢是PPP的本质要求 风险是PPP必须认真对待的问题 竞争是PPP成功的关键因素 监管是PPP进程的决定性因素 公用事业政府监管：从管理走向监管 公用事业的监管可以分为经济监管和社会监管。 经济监管是指对产品价格、市场竞争、进入和退出条件、特殊行业的服务标准等方面的控制。 社会监管主要用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全。一般来说，矫正外部性的政府监管属于社会监管范畴。 监管的本质问题是政府和市场的关系问题，政府的监管是市场有效运作的基本保障。 关于产品价格的控制 以成本监审为基础 以合理利润为原则 以调节基金为保障 关于市场竞争的规范 由于公用事业不完全竞争、不完全信息和外部性等原因造成市场失灵，由此产生监管的必要 监管是基于规则的监管，这种基于规则的监管使市场上所有利益相关者利益都得到保障，各种交易得以正常进行。所以，监管是维护市场规则的重要力量，而不是相反。 关于市场竞争的规范 适度竞争的原则 规模经济的原则 激励性监管与控制性监管相结合的原则 关于适度竞争的原则 从市场角度出发由一家或少数几家企业垄断经营，会抑制市场的竞争活力，垄断的市场也会降低经济效率，影响资源的合理配置和使用。而数量太多又会存在规模不经济和恶性竞争。因此，只有适度竞争才能产生较大的竞争效益。 如何实现适度竞争？ 适当提高行业的准入门槛。市场结构取决于产业内企业的数量以及企业间的相互关系，并在很大程度上决定市场竞争或垄断的程度。如果市场上企业数量越多，那么他们之间达成“共谋”的成本越高，越不易形成垄断。但是经销商的数量并未越多越好，如果数量过多，一方面造成过分竞争，挤压企业的利润，另一方面，增加了政府对市场监管的难度和成本。因此，在有效竞争的政策导向下，政府的市场准入管制政策要能促进有效的市场结构的形成，实现适度竞争。 如何实现适度竞争？ 打破地域的划分和垄断，允许资源自由流动。这样才能充分发挥市场机制，在竞争中实现优胜劣汰，通过市场的扩大使真正有实力的企业发展起来。 关于规模经济的原则 公用事业普遍存在规模经济的要求。规模经济是指在技术水平不变的情况下，随着产量的增加，企业的平均成本逐渐下降。规模经济对企业竞争力的贡献表现为，不仅可以提升企业的成本优势，也为建立岐异优势奠定了基础（指产品在品质、功能、品牌等方面的独特性 ）。 企业规模小，没有达到经济规模，由此带来生产成本高、效益差、恶性竞争、监管难度大等问题。 如何推动发展规模经济？ 改革政府管制模式。市场化改革要求改革政府调整产业组织的模式，并随着市场化改革的不断深入，逐步采取“以市场调整为主”的新模式，通过优胜劣汰的竞争机制实现企业的“并”、“转”、破产退出，使社会资源源源不断地向优势企业集中，从而促进大企业、大集团的不断形成。 如何推动发展规模经济？ 制定适当的产业进入壁垒政策。根据对规模经济要求，确定进入某个产业的标准，达不到标准的就不允许新建企业进入。标准的设立应以最小最优经济规模为基石，同时考虑生产技术、要素供给、市场需求等因素。通过设置适当的进入壁垒，限制小批量的企业进入某产业，防止产业进入过密、竞争过度。 关于激励性监管 控制性监管，旨在保护公众利益。如确保市政公用企业产品和服务价格保持在一个合理的水平上，防止企业利用垄断地位谋取高额利润或通过控制终端消费来侵害消费者的利益；确保市政公用企业履行普遍服务义务，防止在服务中“挑肥拣瘦”或“嫌贫爱富”；确保市政公用企业提供符合标准的产品及服务，防止在产品或服务中出现质量、健康和安全隐患。 激励性监管，旨在维护企业的有效竞争。如在控制产品及服务价格的同时，促使企业既有降低成本的压力，又有发展生产的动力，使企业具有持续提供服务的能力；确保企业在其经营期间，不受无益竞争的干扰，顺利经营并获取应得的利润，维护企业投资城市公用设施服务的积极性。 如何实施激励性监管？ 定价策略方面 特许经营期限和经营范围方面 特殊奖励 关于准入、退出以及服务标准的监管 坚持特许经营制度 完善合同监管 整合监管主体 城市公用事业发展政策指引 发挥政府财政投入的引导作用 建立长期低成本融资渠道 发挥市场机制的作用－PPP 建