融资融券合同必备条款2011.PDF

融资融券合同必备条款 第一条 证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订 融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、 住所等相关信息，包括但不限于： 甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定 代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式 等。 乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、 联系方式等。 第二条 合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条 合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融 资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制 平仓等专业术语进行解释或定义。 合同还应当对《证券公司监督管理条例》中的“客户 证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证 券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证 券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账 户和客户信用资金账户”之间的对应关系做出解释和说明。 第四条 合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不 限于： （一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在 1 法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事 融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并 经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事 融资融券业务的资格。 （二）甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件的规定。 （三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和 证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定 其他担保，不存在任何权利瑕疵。 （四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证 明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信 息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方 以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解， 并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、 证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券 交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 （五）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方 不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 （六）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让 本合同项下的各项权利与义务。 第五条 合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但 不限于： 2 （一）甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙 方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用 于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于 一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。 甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一 致。 （二）甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金 账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保资金账户”的 二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲方 只能开立一个信用资金账户。 第六条 合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具 体如下： （一）信托目的。甲方自愿将保证金（含充抵保证金的 证券，下同）、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资 金以及上述资金、证券所产生的孳息等转移给乙方，设立以 乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲 方的融资融券债权为目的的信托。 （二）信托财产范围。上述信托财产的范围是甲方存放 于乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公 司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金，具体 金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户” 和“证券公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据 3 为准。 （三）信托的成立和生效。自甲乙双方签订合同之日起， 甲方对乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证 券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定 的信托成立。信托成立日为信托生效日。 （四）信托财产的管理。上述信托财产由乙方作为受托 人以自己的名义持有，与甲、乙双方的其他资产相互独立， 不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。