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论文编号： 我国董事、监事、高管损害公司利益 诉讼制度的实效研究 黄敏池 中国政法大学研究生院 二○一二年三月 摘 要 我国董事、监事、高管损害公司利益 诉讼制度的实效研究 摘 要 2005年我国公司法修订首次明确了公司董事、监事、高级管理人 员对公司负有忠实和勤勉义务并对此作了列举式规定。据此公司有权 起诉因违反义务导致公司利益受损的董事、监事、高级管理人员。为 了更好地保护公司的权益，2005年修订还增加了股东代表诉讼制度。 然而，自2005年公司法修订至今6年有余，上述诉讼机制运行的效果 如何？这个诉讼机制为谁所用？是否符合学界最初设想或达到立法者 的预期目的？这些是本文关心并力图探讨的问题。 本文主要分四部分:第一章 “导论”主要介绍了本文的研究目的、 研究方法及文献综述；第二章 “我国现状：案件统计”通过统计的92 个诉讼案件总结归纳出公司董事、监事、高级管理人员损害公司利益 赔偿案件的现状，发现涉及此类诉讼的公司主要为规模不大的封闭公 司，这些公司大多为民营企业、外资企业，股东人数在2-5名股东之 间，且其中很多案件中被告身兼股东及董事、监事或高级管理人员双 重身份；此类诉讼的纠纷类型很多是公司法第149条没有明确列举的 行为：董事、高级管理人员离职后非法占有公司的公章、营业执照、 财务资料，要求公司经营者赔偿税务机关处罚公司的罚款，干扰公司 经营等。通过案件统计还发现了几个有趣的现象：鲜有上市公司利用 这一制度、该制度成为了股东之间争夺公司管理权的工具、法院在审 理此类案件中采取形式、机械式审查；第三、四章则是在第二章对我 国现状的归纳基础上着力分析之所以导致上述现象的原因。第五章“结 论”总结全文并提出本文的发现对传统公司法学试图通过法律诉讼实 现公司治理这一理论设想提出的挑战。 关键词 公司法 忠实义务 勤勉义务 股东代表诉讼 1 ABSTRACT AnEmpiricalStudyonthePrivateEnforcementof DirectorandManagerLiabilitiesRulesunderPRC CompanyLaw ABSTRAC Forthefirsttime,dutyofloyaltyanddutyofdiligencethatdirectors, supervisors and senior management staff owe to a company were introduced into the PRC Company Law (2005 revision) The 2005 revision also adopted shareholder’s derivative suit with a view to better protect the interest of the company Considering the fact that the 2005 revisionhasbeeneffectiveformorethansixyears,questionsarise:Dothe above legal mechanisms function well? Who in fact is using these mechanisms?Dothesemechanisms functionintheway asanticipatedby the scholars and the legislature? This article attempts to answer these questions Thisarticleisdividedintothreeparts