广东天安新材料股份有限公司对外担保管理制度.PDF

广东天安新材料股份有限公司 对外担保管理制度 广东天安新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东天安新材料股份有限公司 （以下简称公司）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 及中国证监会、证券交易所、公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司做出的任何担保行为，必须经股东大会或董事会同意或授权。 第二章 担保的原则 第一节 担保的条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （1）因公司业务需要的互保单位； （2）与公司有重要业务关系的单位； 以上单位必须同时具有较强的偿债能力。 第二节 调 查 1 广东天安新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第八条 申请担保人必须提供以下资料： （1）企业基本资料； （2）近期企业财务报表； （3）借款有关的主合同原件和复印件； （4）对于担保债务的还款计划及来源的说明； （5）其他重要资料。 第九条 公司董事、总经理、其他高管人员等担保责任人（以下简称“责任 人”）应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，确定资料是否真实。 责任人有义务确保主合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或其他欺诈手 段，骗取公司担保。 第十条 责任人应通过申请担保人开户银行、业务往来单位等各方面调查其 经营状况和信誉状况，不得为经营状况恶化和信誉不良的申请担保人提供担保。 第十一条 对于董事会或股东大会要求申请担保人提供的其他资料，责任人 应当向申请担保人索取。 第三节 担保的批准及信息披露 第十二条 公司对外担保的条件 （一）公司所有对外担保，必须事先经董事会或股东大会审议批准。 （二）应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交 股东大会审批。 （三）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有 实际承担能力，但子公司可不提供反担保。 董事会应根据责任人提供的有关资料，分析申请担保人的财务状况、行业前 景、经营运作状况和信用信誉情况，确定是否给予担保或向股东大会提出是否给 予担保的意见。 第十三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）本公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计 净资产的50%以后提供的任何担保； （二）连续十二个月内对外担保累计金额超过最近一期经审计总资产的 30%； 2 广东天安新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （三）连续十二个月内对外担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50% 且绝对金额超过5000