新华期货股指开户培训.ppt

股指期货开户 新华期货 一、目录 开户流程 开户资料 开发人员职责 客户开户资格认定 股指知识测试 综合评估 二、开户流程 自然人开户流程 法人开户流程 三、开户资料 自然人股指开户须提供资料： 本人身份证原件和五大国有银行借记卡之一； 学历（位）证明：毕业证书或学位证书及其复印件； 商品期货交易经历证明、股指期货仿真交易经历证明、证券交易经历证明； 个人财产证明：年收入证明或金融性资产证明； 当地人民银行出具的个人信用报告或者其他信用证明文件。 一般法人股指期货开户须提供资料 法定代表人、开户代理人、资金调拨人、指令下达人及账单确认人携带身份证原件； 开户银行许可证复印件一份（加盖公章）； 组织机构代码证（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）； 法定代表人身份证复印件一份（加盖公章）； 税务登记证（国税）复印件一份（加盖公章）； 一般法人股指期货开户须提供资料 企业营业执照（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）； 上一年度资产负债表或距离申请开户日期不超过三个月内月度资产负债表的净资产证明（加盖公章）； 提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程、证明文件（加盖公章）； 商品期货交易经历证明、股指期货仿真交易经历证明、证券交易经历证明； 特殊法人股指期货开户须提供活得监管机构或者主管机关批准的文件。 四、开发人员职责 市场开发人员必须根据适当性制度要求，坚持审慎原则选择投资者，做好投资者的股指期货风险揭示、股指期货法律法规、业务规则和产品特征工作。 开发人员职责 向投资者充分揭示股指期货风险（风险说明书），全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征； 根据对投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等情况进行了解，对投资者是否适合参与股指期货交易进行初步的判断评估。 五、客户开户资格认定 （一）公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： （1）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （2）具备股指期货基础知识，并通过相关测试； （3）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； （4）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 客户开户资格认定 （二）公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易码： （1）净资产不低于人民币100万元； （2）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （3）具有相应的决策机制和操作流程； （4）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试； （5）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； （6）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 补充说明一 公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元， 投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。 补充说明二 公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人 。 补充说明三 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 六、股指知识测试 知识测试流程： 培训内容 1、股指期货基础知识和产品特征； 2、股指期货相关法律法规； 3、股指期货业务规则； 4、股指期货投资者适当性制度的相关规定； 5、其他相关内容。 股指知识测试注意事项 一般法人投资者的指定下达人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 公司根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，交易所每天都会更新测试试卷，公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 测试得分低于80分的投资者不得申请股指期货交易编码。 七、综合评估 基本情况评估 投资经历评估 财务状况评估 诚信状况评估 评估标准 依照交易所规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、5