海亮股份：独立董事2010年度述职报告(汤淮) 2011-04-21.pdfVIP

浙江海亮股份有限公司独立董事2010 年度述职报告 （汤淮） 经浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年9 月30 日召开的2010 年第一次临时股东大会审议通过，本人成为公司第四届董事会的独立董事。任职 以来本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司 章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的作用。现 将2010 年度的工作情况简要汇报如下： 一、参会情况 2010 年度，本人尽职尽责，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职 责。任职期间会议召开及出席情况如下： 出席董事会会议的情况 应出席董事 召开股东 出席股东 独立董事 会会议次数 大会次数 大会次数 亲自出席 委托出席 缺席 汤淮 2 2 1 1 我对各次董事会会议相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 2010 年9 月30 日，在第四届董事会第一次会议上，发表了《独立董事关于 聘任高级管理人员的独立意见》。 三、参与公司治理和经营情况现场调查 任职期间，凡涉及公司董事会审议决策的重大事项，我都积极参与、认真做 好事前沟通并发表意见，并对公司经营及项目开发情况进行实地调研。。 1、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对经董事会审议决策 的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度 建设等事项均进行了认真的核查，积极、有效的履行了自己的职责。 2、我利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公司 管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司报送的文件，及时了解公司发生的 重大事项、生产经营、募投项目建设、投资者关系管理等信息，对有效监督起到 了非常积极的作用。 3、利用多种机会多次到公司实地访问调查，与公司管理层进行访谈，在公 司实地工作和调查工作时间为5天。 四、保护中小股东合法权益方面所做的工作 1、对公司信息披露工作的监督。 2010年，我严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上 市公司特别规定》等法律、法规有关规定，《公司章程》、《公司信息披露管理 办法》等制度，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信 息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证2010年度公司 信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。 2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。 2010 年，我严格按照有关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作规 则》的规定勤勉尽责，按时亲自参加公司董事会会议及其担任委员的董事会专门 委员会会议，认真审议各项议案，在公司对外担保、关联交易、募集资金使用、 重大投资等事项上发表了独立意见，切实保护中小股东的利益。我还按照相关规 定，在上市公司2010 年报的编制和披露过程中，履行独立董事的责任和义务， 发挥监督作用，维护审计的独立性，维护了公司和中小股东的合法权益。 四、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 五、不断加强学习，提高履行职责的能力 在日常工作中，我自觉学习相关专业知识，特别是证监会和交易所的相关制 度与规范性文件，每次公布后都能及时学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范 公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以增强 履行职责和保护广大投资者利益的意识，以切实加强对公司和投资者利益的保护 能力。 六、联系方式 汤淮：tanghuai@zicpa.org.cn 2011 年，本人将继续加强学习，积极参加培训，发挥自身专业特长