公司法律风险评估律师问卷.doc

金杜律师事务所page PAGE 1 关于 A有限公司 法律风险评估项目 之 初步法律尽职调查文件清单 二〇一一年八月 PAGE PAGE 9 目　录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc168722739 第一部分 法律尽职调查的目的 PAGEREF _Toc168722739 \h 1 HYPERLINK \l _Toc168722740 第二部分 法律尽职调查工作安排及相关说明 PAGEREF _Toc168722740 \h 1 HYPERLINK \l _Toc168722741 第三部分 初步法律尽职调查清单 PAGEREF _Toc168722741 \h 3 HYPERLINK \l _Toc168722742 1. 合法设立和有效存续 PAGEREF _Toc168722742 \h 3 HYPERLINK \l _Toc168722743 2. 股权结构 PAGEREF _Toc168722743 \h 3 HYPERLINK \l _Toc168722744 3. 对外投资 PAGEREF _Toc168722744 \h 4 HYPERLINK \l _Toc168722745 4. 业务 PAGEREF _Toc168722745 \h 4 HYPERLINK \l _Toc168722746 5. 固定资产、房屋和土地使用权 PAGEREF _Toc168722746 \h 5 HYPERLINK \l _Toc168722747 6. 正在履行的借款和担保 PAGEREF _Toc168722747 \h 5 HYPERLINK \l _Toc168722748 7. 财务报表 PAGEREF _Toc168722748 \h 6 HYPERLINK \l _Toc168722749 8. 重大合同 PAGEREF _Toc168722749 \h 6 HYPERLINK \l _Toc168722750 9. 诉讼、仲裁和行政处罚 PAGEREF _Toc168722750 \h 7 HYPERLINK \l _Toc168722752 10. 知识产权 PAGEREF _Toc168722752 \h 7 HYPERLINK \l _Toc168722753 11. 税务及财政补贴 PAGEREF _Toc168722753 \h 8 HYPERLINK \l _Toc168722754 12. 劳动人事 PAGEREF _Toc168722754 \h 8 第一部分 法律尽职调查的目的 北京市康达律师事务所西安分所执业律师王啸受A有限公司（以下简称 “公司”）的委托，就公司法律风险评估项目进行法律尽职调查。为顺利推进本项目，律师编制了初步尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），请公司按本清单的要求搜集整理相关法律资料，以便律师对公司情况进行调查。随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，或公司的具体要求，律师也将对本清单进行相应调整和补充。 特别说明：根据《律师法》及律师职业道德和执业纪律的规定和要求，本律师就本次调查了解到和涉及到的问题有法定的保密义务，未经贵公司同意，不得向任何第三人泄露。如贵公司就本清单涉及部分问题出于其他原因不愿或不能答复、说明，可根据自身情况予以保留或以口头方式沟通。 如贵公司商业模式或运营形态有特殊之处，请用附页方式予以说明。 第二部分 法律尽职调查工作安排及相关说明 尽职调查范围 本次尽职调查的对象包括A有限公司（以下简称“目标公司”）。 律师将根据目标公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请根据律师出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。 文件整理、归档和装订要求 为方便公司建立法律资料数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请公司按下述要求整理、归档和装订相关文件材料： 文件的提供与装订 目标公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。 文件的装订、归类 目标公司在装订、归类相关文件资料时，应注意： 文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明目标公司名称和文件夹序号（请不要采用订书钉等不便于拆除的方式装订）； 在各文件夹首页附上记载相关文件名称之文件目录，并请同时将该文件目录电子版发送至王啸律师的电子邮箱。 文件的提供 所有提交至公司的书面答复和提供的文件资料均一式两份：一份律师留档；一份交公司。敬请目标公司按本清单的