定向资产管理合同托管协议模版.doc

PAGE 1 XX号联讯证券定向资产管理合同 资产托管协议 协议编号：联讯-XX-托管2012第X号 甲方：联讯证券有限责任公司 乙方：XX银行股份有限公司 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc242002316 一、协议当事人 PAGEREF _Toc242002316 \h 1 HYPERLINK \l _Toc242002317 二、总则 PAGEREF _Toc242002317 \h 2 HYPERLINK \l _Toc242002319 三、委托资产管理运用指令的确认与执行 PAGEREF _Toc242002319 \h 2 HYPERLINK \l _Toc242002320 四、委托资产的会计核算 PAGEREF _Toc242002320 \h 4 HYPERLINK \l _Toc242002321 五、投资交易安排 PAGEREF _Toc242002321 \h 5 HYPERLINK \l _Toc242002322 六、委托资产保管档案的保存 PAGEREF _Toc242002322 \h 7 HYPERLINK \l _Toc242002323 七、托管人对管理人的业务监督与核查 PAGEREF _Toc242002323 \h 7 HYPERLINK \l _Toc242002324 八、违约责任 PAGEREF _Toc242002324 \h 7 HYPERLINK \l _Toc242002325 九、其他事项 PAGEREF _Toc242002325 \h 8 HYPERLINK \l _Toc242002328 附件一：资产管理人授权通知书（样本） PAGEREF _Toc242002328 \h 11 HYPERLINK \l _Toc242002330 附件二：联系人名单 PAGEREF _Toc242002330 \h 12 HYPERLINK \l _Toc242002331 附件三：划款指令 PAGEREF _Toc242002331 \h 13 PAGE 1 为明确管理人与托管人的权利、义务和责任，促进委托财产独立、安全、稳健运行，保障委托人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，订立本托管协议。 一、协议当事人 本协议由以下两方当事人签署： （一）管理人（以下简称甲方）： 名称：联讯证券有限责任公司 地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：张耀 联系电话：0752-2119691（二）托管人（以下简称乙方）： 名称：XX银行股份有限公司 地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： PAGE 1 PAGE 14 二、总则 （一）甲、乙双方承诺在自愿、公平、诚信、规范、充分保护资产委托人及相关当事人的合法权益的原则基础上，共同合作开展定向资产管理业务。 （二）在双方共同开展的定向资产管理业务中，甲方、乙方、资产委托人共同签署定向资产管理合同，其中甲方担任资产管理人，乙方担任资产托管人。 （三）为保障资产委托人委托资产在投资运作中的安全，明确甲、乙双方在共同开展定向资产管理业务中的职责和义务，提高甲、乙双方业务合作效率，甲、乙双方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署《XX号联讯证券定向资产管理合同资产托管协议》（以下简称“本协议”）。 （四）本协议所列条款适用于银行结算模式下甲、乙双方共同合作开展的投资于票据、债券、资产（信托）受益权、货币市场工具、银行理财、存款等的定向资产管理业务。但如果甲方、乙方和资产委托人所签署的定向资产管理合同中的某些条款描述与本协议有冲突，则以定向资产管理合同为准。 三、委托资产管理运用指令的确认与执行 （一）对发送委托资产管理运用指令人员的授权 1、甲方应在委托资产运作前向乙方提供加盖甲方公司有效印章的《资产管理人授权通知书》（以下简称“授权通知书”），向乙方提供指令经办审批人员的签字样本和预留印鉴样本。乙方收到授权通知书当日通过录音电话进行确认。授权通知书自通知书中注明的生效日