ISO14001审核基本技巧介绍(新).ppt

审核概论 审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪; 学时：1天 目的：· 理解EMS环境管理体系的要求 · 掌握内审程序及审核技巧 重点：1、审核全过程介绍 2、检查表编写 3、审核追踪 4、不合格报告及审核报告;审核的标准;符合客户/相关方要求 符合ISO14001标准 符合公司环境管理体系文件 符合法律、法规要求 提供持续改进的机会;审核范围 audit scope 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。;定义和术语;;审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 [要点] 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。 在内部环境审核中，由于内审员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外审员能更细致深入地进行审核。;审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 [要点] 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。 ;审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 [要点] 审核发现是编写审核报告的基础。将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合； b) 一般不符合； c) 观察项。;审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 [要点] 内审员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。 在后两种情况下，内审员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。;审核委托方 要???审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 受审核方 被审核的组织。 审核员 有能力实施审核的人员。 审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。;;成立审核组 ;编制审核计划;2018/4/12;审核目的、审核范围 审核准则 审核日期 受审核的部门名称 审核人员，包括组长、审核员以及审核员分工 审核时间分配 会议时间安排 审核资源 审核要素 审核重点，包括重点要素和重点部门/人员 报告的内容、格式、审核报告的预计分发部门和分发日期;;1、掌握被审核部门的环境职责 2、理清部门对应的EMS要素究竟有哪些？（部门对照表） 3、收集和该EMS要素对应的手册如何规定，程序文件、指导书有哪些？ 4、摸清环境因素有哪些？ 5、与环境因素对应的法律法规和其他要求、环境管理文件有哪些？ 6、这个环境因素是否按照逻辑思路进行控制。;2018/4/12;练习;;;;;;;;深圳市杰思管理策划有限公司编制;检查EMS文件与ISO14001执行标准的符合性;规划面审核：;环境因素存在范围（间接的） 1、服务商 设计/监理/施工/维修保养/保安/室内外绿化 2、供应商/外协人力借助/废弃物处理商 3、运输商 4、客户 5、社区邻居;规划面审核：;;;;;执行面审核：;执行面审核：;执行面审核：;执行面审核：;讨论废污水管理;案例（废污水管理参考答案）;检查;;;;;;;;;;;;;内部环境管理体系审核 不符合项报告 审核员：x x x 审核日期：x x 年 x 年 x 月 审核部门：x x x 部;;;;;;审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍； 说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的环境体系作出评价： 审核结论： --对EMS审核准则的符合情况 --体系是否得到了正确的实施和保持； -好的方面 -存在的不足 -努力的方向;珠海松下通信系统设备有限公司;? ; 修改现有文件 对现有人员进行培训 增加资源 ;环境管理体系内审程序 ;