[小学教育]友邦华泰中短期债券投资基金.docVIP

友邦华泰中短期债券投资基金 招募说明书 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司  【重要提示】 本基金经中国证监会200年月日证监基金字号文准 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 中短期债券投资基金不等同于货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。 目 录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 6 四、基金托管人 12 五、相关服务机构 15 六、基金的募集 25 七、基金合同的生效 28 八、基金份额的申购与赎回 29 九、基金的投资 34 十、基金的财产 34 十一、基金财产的估值 40 十二、基金的收益与分配 44 十三、基金的费用与税收 45 十四、基金的会计与审计 47 十五、基金的信息披露 48 十六、基金的风险揭示 51 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 53 十八、基金合同的内容摘要 55 十九、基金托管协议的内容摘要 65 二十、对基金份额持有人的服务 73 二十一、其他应披露事项 75 二十二、招募说明书存放及查阅方式 76 二十三、备查文件 77 友邦华泰中短期债券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了友邦华泰中短期债券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由友邦华泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指友邦华泰中短期债券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《友邦华泰中短期债券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《友邦华泰中短期债券投资基金发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 上交所《业务规则》： 指上海证券交易所2005年7月14日发布并施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指友邦华泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指招商银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或接受友邦华泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可