农村信用合作联社第二届监事会工作报告_精品.docVIP

PAGE *****农村信用合作联社 第二届监事会工作报告 ——***** （2012年 月 日） 各位领导、各位代表： 同志们，大家好！我受******县联社第二届监事会的委托，向大会做监事会工作报告，请予审议。 2009年以来，******县联社第二届监事会在省联社党委、邢台办事处的正确领导下，在******县人行、监管办的指导监督下，仅仅围绕“决策、执行、监督”三权分设制衡机制，以经营发展和改革创新为中心，以风险防范为主线，按照“监督不插手，规范不约束”的原则，依法履行监督职能，在与理事会、经营管理层共同促进全县信用社防范风险、规范经营、稳健发展的同时，不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。通过积极有效的工作，使县联社监事会在监督力度、监督方式、监督效果等方面都有所进步，较好地发挥了监事会的监督职能作用。 一、第二届监事会工作回顾 （一）稽核工作开展方面 我们始终坚持“序时稽核为基础、专项稽核为补充、现场稽核和非现场稽核相结合”的监督方法，构建“时间不间断、业务全覆盖”的稽核监督体系，不断加大稽核监察力度。同时在稽核过程中注意及时总结经验，揭示问题，督促整改，并提出合理化，确保了稽核工作质量和稽核成果有效性。 1、三年来，通过现场督办发现的一些问题，经稽核监察部提议后均得到了解决。一是为解决客户办理一些业务需要提供证件复印件不方便问题，提议给每个网点配备了复印机；二是综合柜员制后，网点监控设备损坏不能及时修复，为保证网点不出现道德风险、操作风险，提议网点恢复柜员复核现金；三是现场检查发现网点普遍存在重要空白凭证存量过大，不利于管理，不利于随尾箱押运，提议保留一定量凭证，其余上缴联社统一调配；四是对其他应收（应付）款账目混乱且历史遗留问题较多情况，提议并督办对其他应收（应付）款账目进行大清理。 2、注重稽核队伍建设。我们知道，只有拥有一支好的、高素质的队伍，才能做好稽核工作。为此，在积极争取联社配备稽核人员的同时，采取多种形式组织稽核人员学习。一是学习金融方面的法律、法规；二是学习省联社、办事处及联社制定的各项规章制度；三是学习业务知识和稽核方面的规定、办法。同时，对搜集到的各类检查方案、稽核报告进行解析，探讨稽核措施、稽核方法，使每一个稽核队员成为能稽核、会稽核、稽核有手段、有措施的高素质人员。通过不懈的努力，现任联社稽核部门的每一个队员都能够根据稽核要求制定稽核方案，有手段、有措施地开展稽核工作，稽核有了效果，并且能够用稽核报告准确地体现稽核结果。 3、按照稽核工作安排认真开展稽核工作。三年来，共开展我们共开展了会计决算真实性稽核**次，大额财务及费用开支检查**次，会计规范性检查**次，序时稽核**次，员工排查**次，飞行检查**次，信贷业务检查**次，网点现金专项检查**次，同级稽核**次，在任稽核**次，离任稽核**次，并积极配合上级部门做好各项检查工作。为确保稽核工作能够高效、及时、准确的开展，每次稽核前都要求制定检查方案并由监事长牵头组织稽核人员讨论，结合检查要求和风险点，确定必查项，重点项，并明确稽核人员责任，对其进行合理分工，从而确保了每次稽核工作的质量、效果。 4、对日常组织实施的稽核检查和专项检查中发现的问题，坚持责任追究制度，对违章违纪人员严格按有关稽核处罚办法执行限期纠正、经济罚款、行政处分等惩处，并及时组织下发处罚通报，从不姑息迁就。三年来，组织的各类检查共计处理处罚责任人**人（次），其中经济处罚**人（次），罚款**元，通报批评**人、批评教育**人，下发督办通知书**份、移送处理函**份，提出合理化建议**条，下发通报**份、风险提示**份。通过把持有度的处理处罚，即起到了震慑作用，杜绝了违规的惯性，又激发了员工遵规守纪的热情，也有效发挥了稽核工作查错纠弊的作用。 5、推行稽核监察部人员分组分片包社制度，并不断对制度加以改进。根据所辖营业网点的业务规模、路途远近以及风险状况，将**个单位（含本部）分成三个作业片，由稽核监察部的六名人员按技能、能力搭配，两人一组进行分包，三组人员即对所包网点合法、合规经营负责，又对各类检查发现的所包网点的问题纠改情况进行督办，以此来促进稽核人员的工作积极性，提高其业务水平，并锻炼人员独立工作的能力。 （二）纪检监察工作开展方面 坚决贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对当前员工队伍中的一些新情况、新问题，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，注重预防，注重制度建设，努力拓展从源头上防治腐败，构建起横向到边、纵向到底的全方位惩治预防腐败工作机制及案件防控体系。 1、三年来，组织开展了“案件风险隐患清查与综合治理活动”**次、“开展了以‘提效率、提质量、提水平、提素质、提形象’为的主题的‘五提’教育活动”**次、“内控和案防制度执行