交易结算风控管理制度.docVIP

目录： 第一部分：交易管理制度 第一章：交易管理制度 第二章：客户开销户管理细则 第三章：套期保值与实物交割管理细则 第四章：交易差错管理细则 第五章：出市代表管理细则 第六章：客户质押管理细则 第二部分：结算管理制度 第一章：结算管理制度 第二章：结算部对外数据报送管理细则 第三部分：风险管理制度 第一章：风险管理制度 第二章：风险控制部门管理细则 正文： 第一部分：交易管理制度 第一章：交易管理制度 第一节 总 则 第一条 为了加强公司经纪业务的管理，规范期货交易行为，维护公司和客户的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。 本制度涉及客户开户、交易、套期保值、交割以及客户资料修改与销户等经纪业务环节。 第二节 开　户 客户（个人和单位）委托公司代理期货交易，必须办理开户手续。开户手续由公司指定业务部门负责办理。 开户手续包括签订合同、申请交易编码及资料系统录入。 客户必须以真实身份办理开户手续。个人客户开户须持有本人身份证或护照，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签署的授权文件。 公司接受客户开户申请时，应首先向客户揭示＜期货交易风险说明书＞，说明期货交易的高风险性，并向客户解释＜客户须知＞和＜期货经纪合同＞主要条款的含义，提示其权利和义务。 个人客户