附件英大纯债基金合同修订对照表.PDFVIP

附件：英大纯债基金合同修订对照表 第一部分前言 具体所属部分 主要修改内容索引 第一处：2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以 下简称 “《合同法》”) 、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 第一部分 称 “《基金法》”）……， 新增“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。” 第二部分释义 具体所属部分 主要修改内容索引 第二处： 新增 “13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年 8 月 31 日颁布、2017 年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订” 第三处： 新增 “56、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等” 第四处： 新增“57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本 分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利 益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待” 第六部分基金份额的申购与赎回 具体所属部分 主要修改内容索引 第五处： 原为 “3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额 上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。”修改为 “3、对于 （五）申购和赎回的 接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 金额 时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关 公告。” 第六处： 新增“5. ……对持续持有期少于7 日的投资人收取不低于1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。” （六）申购和赎回的 价格、费用及其用途 第七处： 新增 “8. 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规 范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规