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四川毫达律师事务所 关于成都星娱文化传媒股份有限公司股票发行合法合规的 法律意见书 （2017）蓉毫达法意字第479 号 二〇一七年十月 1 / 17 目 录 释义………………………………………………………………………………3 引言………………………………………………………………………………4 一、本所简介……………………………………………………………………4 二、本所律师的声明……………………………………………………………5 正 文……………………………………………………………………………6 一、本次发行的主体资格和发行方案…………………………………………6 二、本次发行符合豁免申请核准股票发行的条件……………………………9 三、本次发行对象的适格性……………………………………………………9 四、本次发行过程及结果的合法合规性………………………………………12 五、本次发行相关合同等法律文件的合法合规性……………………………13 六、本次发行的优先认购安排…………………………………………………14 七、本次发行非现金资产认购的情况…………………………………………14 八、关于本次发行对象中是否存在股权代持、持股平台的核查……………14 九、私募投资基金及私募投资基金管理人专项核查…………………………14 十、关于连续发行股票的专项核查……………………………………………14 十一、本次发行相关认购协议未约定特殊条款………………………………14 十二、发行人、发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查………………15 十三、发行人前次募集资金使用情况的核查…………………………………15 十四、结论意见…………………………………………………………………15 2 / 17 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 简 称 含 义 公司/发行人/星娱文化 指 成都星娱文化传媒股份有限公司 本次拟发行股票数量不超过1,000 万股（含1,000 万股） 本次股票发行/本次发行 指 人民币普通股股票 王津、张国强、王金蓉、秦璞、冯华、周娅群、施尚林、 本次发行对象 指 陈光武 本所 指 四川毫达律师事务所 首创证券 指 首创证券有限责任公司 验资机构/大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《成都星娱文化传媒股份有限公司章程》 《股票发行方案》 指 《成都星娱文化传媒股份有限公司股票发行方案》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《投资者适当性细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 《发行业务细则》 指 行）》