建信基金2010年建信上证社会责任ETF路演.ppt

建信上证社会责任ETF;目录;上证A股2009年的市场表现;2009年市场表现回顾;2009年偏股基金业绩表现;2009年散户的投资业绩;一季度全球资本市场表现;目录;市场时机——证券市场的本质是什么？;基本面篇 国际经济——美国经济复苏继续好于预期;希腊10年国债收益率略微下降，葡萄牙收益率走高;美国失业率比欧洲区率先回落（蓝线代表美国）;基本面篇 出口——数据继续向好，仍有不确定因素;*;*;*;基本面篇 通胀预期——上行压力不变;基本面篇 经济结构调整——大势所趋，小步快跑;基本面篇 企业盈利——快速增长，上升通道;流动性篇 货币供应量——收紧不吃紧;流动性篇 货币供应量——下降趋势形成;*;沪深300盈利预测保持稳定;估值——行业间结构差异大;*;投资者预期—将不断调整;*;趋势：关注市场风格轮动;*;人类的投资需求;当前如何进行投资？;股票市场典型的发展过程;投资者心理的变化轨迹;人类投资的现实;2010年基金理财的规划;目录;网下现金发售：2010年4月21日-2010年5月21日 网上现金发售：2010年5月19日-2010年5月21日 网下股票发售：2010年5月18日-2010年5月21日 ;*;社会责任投资全球发展概况;国外主要的社会责任指数;国外社会责任指数及社会责任基金的表现;社会责任指数产生的宏观环境（1）;社会责任指数产生的宏观环境（2）;社会责任投资在国内的发展;上证社会责任指数编制方法（1）;上证社会责任指数编制方法（2）;上证社会责任指数编制方法（3）;定期调整 每年五到六月份，上证公司治理板块进行重新评选，中证指数有限公司根据重新评选结果于7月初对上证社会责任指数进行调整 定期调整指数样本时，每次调整比例一般不超过10%或10只 临时调整 当上证社会责任指数样本股由于不符合上证公司治理板块申报条件而临时被从上证公司治理板块中剔除，上证社会责任指数也将随之予以剔除 当上证社会责任指数样本股在指数运行期间发生违背其社会责任的特殊事件时，将尽快从上证社会责任指数中剔除 当上证社会责任指数发生临时调整时，如果有样本被剔除，在下一次定期调整前，将不再增加新的股票来替代被剔除的样本股;公司治理板块简介;上证社会责任指数成分??明细;上证社会责任指数成分股明细;目录;基金代码：510093 运作方式：交易型开放式 基金类型：股票型 标 的 指 数：上证社会责任指数 投 资 目 标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 投 资 理 念：上市公司在谋求自身利益的同时兼顾社会责任是一种共赢战略，投资该类上市公司可望为投资者提供长期良好回报。 业绩比较基准：上证社会责任指数 风险收益特征：本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合基金。同时，本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中的较高预期风险、收益的品种。 ; 上证社会责任ETF;基金经理——梁洪昀 清华大学经济学博士，CFA，证券行业从业6年 2003年1月-2005年8月就职于大成基金管理有限责任公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理 2005年8月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监，现任建信基金管理有限责任公司投资管理部副总监，数量化研究团队负责人 ;*;指数基金八大优点;上证社会责任指数—大盘股指数中的“战斗机”;上证社会责任指数—良好的风险收益配比;上证社会责任指数—良好的市场代表性;上证社会责任指数—良好的流动性;上证社会责任指数—市场估值洼地;上证社会责任指数—优中选优的指数;上证社会责任指数—指数的特点及竞争优势总结;目录;公司概况-股东背景;*;*;*;公司概况-优质的客户服务;公司概况-取得成绩;建信上证社会责任ETF;;附录： ETF的投资优势及套利模式;ETF:申购和赎回;ETF:申购和赎回;ETF:申购和赎回;ETF:申购和赎回;ETF:申购和赎回;投资者;投资者;ETF基金投资优势 对比股票投资 对比指数基金 ETF基金对大额客户的应用 资产配置 股票再投资 长/短期波动投资 套利投资 大小非解禁股通过认购ETF基金减持机制 ;ETF优势：对比一般指数基金;ETF优势：对比一般指数基金;ETF：对比直接投资股票;ETF的被动式管理：对比主动式管理;归纳：投资ETF的优势;ETF对大额客户的应用;一个中心，多个增长点 将以大盘股指数作为标的的ETF产品作为核心投资，以保证核心投资部分不落后于大盘 增持相对看好的资产类别，价值型股票等;作用 降低单只股票风险，改善流动性 有效避免了大宗交易转