备用交割仓库的申请与启用-大连商品交易所.doc

大连商品交易所交割仓库系列管理制度（草案）汇编 二〇一〇年六月  目 录 大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 大连商品交易所交割仓库现场检查工作办法 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 大连商品交易所交割仓库年审工作办法 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25 大连商品交易所交割仓库等级评定工作办法 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30 大连商品交易所交割仓库交割业务指引 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39  大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法 （草案） 总则 为规范大连商品交易所（以下简称交易所）交割仓库（含交割厂库）以及备用交割仓库的资格审核管理工作，保证交割仓库资格审核工作的科学合理，根据交易所章程、业务规则、实施细则以及《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》的有关规定，特制定本办法。 交割仓库是指交易所指定的、为期货合约履行实物交割提供仓储等服务的经营实体。 备用交割仓库是指经交易所指定的、备用的交割仓库，交易所可根据市场情况随时启用。 交割仓库（含交割厂库）的申请、设立、暂停、取消和重大事项变更以及备用交割仓库（含备用交割厂库）的申请、设立和启用等，适用本办法。 交易所可根据市场发展情况和审慎监管的原则，制定并适时调整本管理办法。 交割仓库的申请条件 财务要求 交割仓库申请人（以下简称申请人）应具有独立法人资格。 申请人注册资本及净资产应满足以下条件： （一）大豆、玉米品种国有企业注册资本不低于500万，净资产不低于500万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产不低于5000万； （二）其他品种国有企业注册资本不低于1000万，净资产不低于1000万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产不低于5000万。 担保单位注册资本及净资产应满足以下条件： （一）大豆、玉米品种国有企业注册资本不低于500万，净资产不低于500万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产不低于2亿； （二）其他品种国有企业注册资本不低于1000万，净资产不低于1000万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产不低于2亿。 申请人没有到期未清偿的债务。 库容要求 申请人（交割仓库）总库容、最低保证库容达到交易所的要求。 申请人（交割厂库）生产能力达到交易所的要求。 申请人同时具有交易所3个（含）以上品种交割仓库资格的，交易所可酌情降低最低保证库容的要求。 其他要求 申请人具备必要的计量、通讯、消防以及装卸作业设施。 申请人能够提供符合条件的担保单位，申请交割厂库无需提供担保单位。 申请人具有严格的商品管理制度。 申请人最近三年内无严重违法、违规行为记录，或被取消交割仓库资格的记录。 申请人应承认交易所的交易规则与实施细则。 设立三年以上的仓储企业优先考虑。 《全国通用仓库等级评定委员会》评定的三星以上仓储企业优先考虑。 交割仓库的申请材料 申请人主体资格的相关证明材料： 营业执照（副本）复印件，加盖申请人公章； 税务登记证（副本）复印件，加盖申请人公章； 组织机构代码证（副本）复印件，加盖申请人公章。 申请人财务状况的相关证明材料： 会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的近两年审计报告原件（交易所核对后返还）和加盖申请人公章的审计报告复印件，新设立企业须提供加盖申请人公章的验资报告复印件； 工商行政管理部门或交易所认可的国家行政管理部门出具的最新股东情况说明； 土地、房产相关证明材料或租赁文件等相关文件的复印件，加盖申请人公章； 土地、房产、仓储设施、其他资产等是否作抵押以及抵押金额的说明，加盖申请人公章。 申请人基础设施及相关品种现货生产经营能力近三年中转量或加工量的明仓房平面图、位图生产附件： 交割仓库申请人总库容（/生产能力）及最低保证库容要求一览表 品种 总库容 最低保证库容 大豆 5万吨 ＞3万吨 玉米 豆粕 ＞1万吨 豆粕（厂库） 日压榨能力不低于1600吨 / 豆油 ＞1万吨（总库容不足6万吨） ＞2万吨（总库容大于6万吨） 豆油 日压榨能力不低于1600吨 / 棕榈油 ＞1万吨（总库容不足6万吨） ＞2万吨（总库容大于6万吨） 棕榈油（厂库） 日分提能力不低于300吨 / LLDPE ＞3万吨 ＞1万吨 PVC ＞3万吨 ＞