31003运输 (质量管理体系专业审核指导书).doc

密 级：秘密 识 别 号：CQM/SZY-02-31003 现行状态： 分 发 号： 中国方圆委方圆标志认证中心专业审核指导书 质量体系认证(2000版) 仓储、运输服务专业审核指导书 2001-03-12批准 2001-03-12实施 中国方圆委方圆标志认证中心发布 1.适用范围 本审核指导书适用于货物办理、仓库、运输服务行业企业的质量体系认证审核。 2.相关的法规、标准目录 中华人民共和国交通部《水路货物运输规划》 中华人民共和国交通部《水路货物运输管理规划》 常用化学危险品储存通则 GB15603-95 化学危险物品安全管理条例 交通部（88）交公路字201号文件 《汽车货物运输规则》 1995年5月9日 交通部令1995第2号 《汽车客运站管理规则》 1997年9月3日 交公路发[1997]540号 《交通汽车运输企业安全生产管理办法》 GB 12268-1990 《危险物货品名表》 地方性法规 3. 专业特点 3.1 专业流程 过程 活动概要 委托作业 签订合同 制订作业计划 组织策划 必要时，制订作业指导书/规程 服务准备 准备库场 配置机械设备及运水设备 配备相关人员 货物准备 接运 入 库 内部交接 验收 堆/拆垛作业 货物理货 库 场 贮存货物管理 贮 存 维护保养 检查 清仓盘存 核对凭证 出 库 备物 复检 点交清理 包装 运 输 零担代运 （船舶、汽车） 代办托运 （航运） 送货 自提 3.2 特点 货物办理、仓储、运输服务行业特点是：安全、及时、完整、经济到达顾 客处/或指定目的地。 4． 审核要点 按GB/T19001-2000标准全部要素规定进行审核，在货物办理、仓储、运输企业（以下简称企业）服务活动的审核应注意以下内容。 4.1 质量管理体系（4） 4.1.1质量管理体系总要求（4.1） 货物办理、仓储、运输服务企业在识别质量管理体系所需过程时，依据应是与货主/代理人签订的合同或协议，法规规定，以及货主/代理人的其他要求。 b.对货主/代理人提出特殊要求，企业应识别其合法性和合理性 c.企业涉及专业分包，如专业运输、专业仓库等，在进行选择、评定的方法上应做出规定过程中对合格供方应进行定期业绩评价。 4.1.2 质量手册（4.2.2） 无专业审核要求。 4.1.3 文件控制（4.3） 无专业审核要求。 4.1.4 记录控制（4.2.4） 无专业审核要求。 4.2 管理职责（5） 4.2.1管理承诺（5.1） 无专业审核要求。 4.2.2以顾客为关注焦点（5.2） 货主/代理人的要求是货物办理、仓储、运输企业策划确定质量管理体系并持续改进的依据之一，在审核中在应特别关注标准“与顾客有关的过程”（7.2）“顾客满意”（8.2.1）及“内部沟通”（5.5.3）的有关活动，对识别、确定并实现顾客的要求是很重要的。 4.2.3质量方针（5.3） 在审核中应注重企业制订的质量方针是否包括了顾客的需求和期望、法律法规的要求以及持续改进体系的有效性的承诺？质量方针内容是否为质量目标提供框架，质量方针和质量目标是否定期评审？是否在各层次内沟通宣传。 4.2.4策划（5.4） 4.2.4.1质量目标（5.