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2017 年上半年青海省期货从业资格 《法律法规》：提交报告 试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 2、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 （）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 4、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份 到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点 6、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 7、下列可以从事期货交易的是 （）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 8、《期货从业人员执业行为准则 （修订）》是 （）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 1 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所 9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格 卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司 D．期货公司和丁某 10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 （）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 11、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 （）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价 格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉 讼，应当以 （）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 14、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价 “一票降级”制度 2 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 15、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是 （）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员