新版结算参与机构管理平台上线培训材料(一).pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * 中国结算总部结算部 曲博 二〇一二年 十一月 主要内容 新版平台 日常管理 定期评估 介绍新版平台业务功能，并对办理流程中的重要事项进行说明。 以公司自律管理规定为基础，利用新版平台完善参与人日常管理。 根据结算业务开展情况，定期进行综合评价。 新版平台 定期评估 日常管理 平台介绍 开发目的 总体规划 总体规划（续） 初步成果 新版结算参与人 管理平台 E-Key 用户管理 结算资格 申请 信息 变更 重要事件 报告 新业务 申请 业务 通知 业务 调查 材料 报送 后续开发 E-Key申请及用户管理 在申请时，请牢记公司简称、申请密码。 提交 申请 中国结算完成内部审批流程 内部 审批 经办人制作并寄出授权E-Key。 寄出 E-Key 确认 接收 E-Key用户的分级管理 经办人员为参与人的授权用户制作证书；收到E-Key后，必须进行反馈确认。 1 “权限管理” 分配业务权限 “证书管理” 制作业务E-Key。 3 授权用户自行制作业务用户证书；并填写其手机号码、勾选短信提醒。 2 授权用户名称：jscy+gsjc（公司简称）+a/b 授权用户密码：gsjc 业务用户名称：jscy+gsjc（公司简称）+001/002/… 业务用户密码：xxxxxx(授权用户设定) 资格申请 由参与人业务用户提交申请 通过 驳回 变更材料 通知参与人协助分公司办理 参与人的经办人员确认接收 如实填写结算业务代表及助理的联系方式 重要信息变更 当“中文名称”变更时，提出申请 1 审批结果：通过、驳回、变更材料 2 由参与人协助沪深分公司办理业务 3 参与人的经办人员对结果确认接收 4 注册资本、法人代表、股东及持股数、结算业务代表、相关证件 除重要信息、次要信息外的其他信息 每次只能提出一个申请（重要/次要/一般），每个申请可变更多个项目 次要信息 一般信息 注意事项 次要、一般信息变更 提交申请 内部审批 平台更新 及时更新结算业务代表及助理的联系方式 重要事件报告 提交 说明 内部 审批 平台 归档 总部结算部 分公司 结算参与人 通过 驳回 变更材料 审批通过后，平台自动保存材料并归档。 重要事件的等级 等级一、被监管机构采取监管措施 等级二、财务状况恶化 等级三、违法违规行为 等级四、资金交收发生违约 等级五、发生并购、重组、解散、破产等事项； 等级六、电脑及通讯系统故障 等级七、影响正常结算业务的事件 等级八、不可抗力原因 年度材料报送 请在中国结算规定的截止日期前及时、准确、完备地提交年度材料。 提交材料 不同类型的结算参与人、不同种类的业务，需要提交不同的年度材料。 内部审批 审核无误后，平台对报送材料自动归档。 平台归档 新业务申请 每个流程只能申请一个业务，可以同时申请多个流程。 根据参与人类型、已具备的业务，自动列示可申请的业务。 通过 驳回 变更材料 参与人的经办人员必须确认接收。 提交申请 内部审批 业务办理 确认接收 业务通知 中国结算总部结算部起草业务通知 1 平台向参与人的业务用户发送短信提醒 2 参与人业务用户查阅业务通知，并反馈确认接收 3 业务调查 中国结算总部结算部设计、起草调查问卷。 起草调查问卷 向结算业务代表助理发送短信提醒；向参与人业务用户发送调查问卷。 发送业务调查 参与人的业务用户确认接收，并在截止日期前填写、提交调查问卷。 1 2 填写并提交 3 更新信息：结算参与人的名称、注册资本、法人代表、 经营范围、结算参与人代表或助理（包括联 系方式）等事项发生变更。 采取措施：未在规定时间内办理，本公司可采取措施： 口头警示、书面警示、约见谈话 通过“信息变更”，及时更新信息 日常管理 重要事件：被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、 违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/ 解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常 结算业务的事件、不可抗力原因。 采取措施：未在规定时间内提交说面说明，可采取措施： 约见谈话、调整结算业务要求 通过“重要事件报告”，及时上报事件 日常管理 报送材料：年度结算业务工作报告、按照中国证监会相关 规定制作的年度报告和内部控制报告、本公司 要求的其他材料。 采取措施：未在规定时间内或未按规定方式、格式提交 提交相关材料的，可采取措施： 口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、 调整结算业务要求