山东潍柴动力外部信息报送及使用管理制度(2010年4月)2010年.04.27.pdfVIP

潍柴动力外部信息报送及使用管理制度 潍柴动力股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 （2010年4月26 日经二届十一次董事会批准实施） 第一章 总则 第一条 为进一步加强潍柴动力股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规 范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，避免泄露内幕信息、内幕交易等违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及控股子公司，公司的董事、监事、高级 管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包 括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 第四条 公司证券部是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。 公司各归口单位或相关人员应按照本制度规定履行外报程序。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 1 潍柴动力外部信息报送及使用管理制度 式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向 外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第七条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提 前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依 据的要求，公司应当拒绝报送。 第八条 公司依据法律法规的要求应当向特定外部信息使用人报送年度报告相关 信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。 第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员 作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下： 1、公司相关部门、控股子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由 经办人员填写对外信息报送审批表（格式见附件一），经部门负责人或控股子公司负 责人、公司分管领导审批并由董事会秘书批准后方可对外报送。 2、公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单位及相关人员认 真履行有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收方提供保密提示 函（格式见附件二），并要求接收方签署保密承诺函（格式见附件三），保密承诺函中 应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。 3、公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件留本部门保留存档，复印件交 由证券部备查，证券部将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第三章 责任追究及处罚 第十条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方式 泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本 公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第十一条 外部单位或个人在相关文件中不得使用