机电类特种设备鉴定评审指南.docVIP

机电类特种设备 鉴定评审指南 编制: 审核: 批准: 特种设备检验研究院 2014年 1 目的 为了规范和指导机电类特种设备安装类特种设备安装 5.2鉴定评审程序 5.2.1 约请 申请单位的TSG Z0005-2007《特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则》（简称“细则”，以下相同）.2.1.2申请单位.2.1.3报检大厅在接到申请单位应当当日内一次性告知申请单位需要补的全部内容补的补.2.1.4若申请单位的鉴定评审项目不在我院业务授权范围内或认为不能在规定时间内完成鉴定评审工作或者因其他原因在5个工作日内书面告知申请单位，并退回提交的资料。 5.5.5分组审查 评审组步进行现场检查结束后，评审组开始分组进行现场评审工作。现场鉴定评审方式 采取查阅文件、面谈、观察所涉及领域的活动和抽查施工报告、现场跟踪施工过程、观察仪器设备操作、问询考核相关人员等方式取得证据。 资源条件的评审 （1）对资源条件进行评审的内容包括： 申请单位的法律地位、人员、设备和检验与检测装置、办公场地与办公设施等确认 评审的方法包括查阅见证、查看实物、交谈、观察所涉及领域的活动等。 （2）需要审查、核实的资料：（提供的下列资料均为正本、原件） （a）申请单位的营业执照，组织机构代码证书； （b）税务登记证书（国税和地税）； （c）单位机构人员任命书（机构行政组织人员、关键质量岗位人员） （d）公司全体员工花名册； （f）公司全体员工劳动合同； （g）相关保险凭证； （h）近期（12个月）职工工资表； （i）持中级技术职称证的专业技术人员的技术职称证书、学历证书； （j）公司所用持相应作业项目的特种设备作业人员资格证书； （k）办公场所、施工仓库如果是租赁的，其签订的一年以上的租赁合同； （l）相关允许委托的工装设备、检测仪器设备委托合同。 具体的评审方法： 在进行现场评审前，由评审机构向申请单位提供《机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审基本条件确认表》电子版，由申请单位先行填写有关的信息内容。现场评审时，评审人员对申请单位填写的情况进行核实，并与申请单位负责人签字确认。 （3）人员考核 通过座谈、现场跟踪、查阅相关见证等方式，对申请单位的负责人、质量负责人、技术负责人、关键质量岗位人员、安装维修人员进行考核。考核各岗位人员的管理水平、组织能力以及对特种设备法规、规范和检验业务的熟悉程度；考核施工人员对设备安装改造维修技术水平。 质量保证体系建立的评审 通过查阅质量保证手册、程序文件（管理制度）、作业指导书，以及与申请单位沟通交流方式评审质量保证体系。 评审下述内容： （1）法规标准引用及执行情况； （2）质量管理体系的通用要求（质量管理体系架构、各文件的层次及接口）； （3）建立质量方针及质量目标； （4） 建立组织机构； （5）管理责任的分配与落实（对最高管理者的要求）； （6）人员培训和管理程序； （7）人员培训的要求； （8）与客户有关过程的控制要求； （9）施工过程的策划和实施； 质量保证体系实施（设备安全性能） 通过查阅下面的主要见证材料，查实质量管理体系运行是否正常： （1）文件发放、回收、修改、修订记录材料； （2）每年度管理评审和内部审核全套材料； （3）采购及服务；（合格供应方的名册及相关评定记录材料、定期评定记录等） （4）设备和检验与试验装置的管理；（台帐、档案、检定周期表等） （5）对施工质量的监督； （6）质量管理体系的改进。 评审员按照评审细则项目逐项进行审核，填写《鉴定评审记录表》，核对确认清单，评定单项评审结果。鉴定评审人员在分组鉴定评审时，应当认真听取申请单位有关人员的说明，认真审阅提供的相关见证资料，查证有关人员和进行必要的考核，如实记录鉴定评审情况，并且就相关问题作出客观判断和正确结论。现场鉴定评审采取查阅文件、面谈、观察所涉及领域的活动和抽查技术资料、跟踪安装改造维修过程、问询考核相关人员等方式取得证据。必要时采取电话问询、问卷调查、走访等方式向当地质量技术监督部门和使用单位了解申请单位的工作情况。 鉴定评审过程中，鉴定评审人员与申请单位有关人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评审组组长汇报，必要时应当适当扩展鉴定评审范围，以便查清问题。 5.5.6交换鉴定评审意见 鉴定评审组与申请单位的领导层及质量保证体系有关部门责任人员就鉴定评审工作中所发现的问题进行交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并且征询申请单位有关人员的意见。双方交换意见后，在《特种设备鉴定评审工作备忘录》上签字确认。 5.6.7