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论我国高新企业技术跃迁与机会窗口 摘要：一般说来，新技术都是出现在发达国家的，但是却并不意味着会在这些国 家先行发展，反而会在一些对发展中国家和企业中更快地扩散，从而为这些国家 和企业开启了机会窗口。而这些后来国家和企业要想抓住这个关键的机会，实现 技术的跃迁，更要求其加大自主创新的力度，从而捕捉到技术跃迁的发展机会。 关键字：机会窗口，技术跃迁，自主创新，企业 1、引言 由于发达国家拥有强大的技术、经济基础，由于在这些国家相关的管理和知 识和现有的技术形成了传统和默契，一般来说，新技术最先在先进的国家和企业 出现。但是研究同时发现，一些新技术创新却在某些发达国家和先进企业中受到 [1] 阻碍 。新技术只会在那些受原有技术限制较少的国家和企业中更快地扩散。从 这个意义上来说，落后的国家、地区能够追赶、甚至赶超当时领先的国家,必须 及时抓住关键的机会才能实现技术跃迁,这个机会我们称之为实现技术跃迁的机 会窗口。机会窗口是与技术创新紧密联系在一起的。 近些年来，作为实现技术跃迁的新途径——突破性技术创新得到了更多国 家、地区的重视和认同。对于突破性技术而言，不存在既定的标准规范，无论是 发达国家和地区，还是相对落后的国家和地区都站在同一起跑线上，能够及时识 别捕捉到突破性技术的发展机会，就能够获得与其他国家、地区平等的发展机会， 从而实现技术跃迁。同时，作为技术跃迁的机会窗口，突破性技术创新管理的不 确定性也很大，如何对其进行审视和把握是实现技术跃迁的关键。 2、文献综述 对于一个企业通过自主创新，从而达到重大突破性的技术跃迁，进而打开企 业发展的机会窗口，这一方面国内外都有一定的研究分析。 复旦大学的赵明剑、司春林 （2004 ）解释了基于持续性技术创新和突破性技 术创新实现技术跨越的不同机会窗口，阐述了基于突破性技术创新的技术跨越机 ［ 1 会窗口的开启和关闭过程，研究了影响机会窗口的主要因素 。 袁泽沛 （2000 ）提出了在技术创新过程中，因为固定投资、知识和技能差距、 环境等因素形成的成本壁垒，也存在新技术经济体系和新生产技术系统、规范形 ［］ 2 成过程留下的机会窗口 。 袁泽沛、陈金贤 （2001 ）讨论了由于沉没成本的影响和先进企业存在的垄断 倾向，以及垄断带来的“替代效应”、“效率效应”决定了企业在新技术创新中表 现滞后，从而给其他的企业发展中国家和后进企业提供了技术超越的可能。而任 何新技术的形成都伴随着新的产品、技术经济体系的建立以及新的生产规范和标 ［］ 3 准的完善，这为后进者留下超越的机会窗口 。 张耀平 （2005 ）以我国铁路为例，论述了科技制高点是跨越式发展的动力源 泉。并给出在铁路运输方面，真空管道运输可能成为中国铁路带来千载难逢的机 ［ ］ 17 会窗口 。 胡乐明(2005)在分析了3G 在我国电信行业发展的迫切性之后，指出3G 是我 ［］ 9 国电信业发展的一个机会窗口，并加以分析 。 张晖明，丁娟提出技术跃迁以技术创新为基础，技术跃迁包含着技术创新。 按照跨越的技术来源的不同，技术跨越还可以分为：自主创新型技术跨越; 模仿 创新型技术跨越; 合作型技术跨越。自主创新型技术跨越：企业或国家以自身力 量为基础独立进行研究开发，从而实现技术的跨越式发展。这种技术跨越方式通 常风险较大，要求研究机构实力雄厚，具有较丰富的相关成果积累，一些高新技 [5] 术的中小企业通常采取这种方式带动企业的发展 。 而早在1999 年8 月20 日公布的《中共中央、国务院关于加强技术创新，发 展高