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内部审核控制程序 1 目 的 通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。 2 适用范围 本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。 3 权 责 3.1 管理者代表负责领导内部审核； 3.2 综合部负责内部审核的归口管理； 3.3 指派的内审组负责内审活动的具体开展； 3.4 各部门配合实施。 4工作程序 4.1 工作流程图 4.2 年度审核策划 4.2.1 一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1 次。 4.2.2 在确定年度的具体频次时，应综合考虑： A 公司产品、过程、体系的实际状况； B 上一年度内外部审核的结果等。 4.2.3 综合部在每年初编制《内审年度计划》，报管理者代表审核，由总经理批准实施. 4.2.4 《内审年度计划》的主要内容包括： A 审核的范围； B 审核的频次； C 总体时间安排； D 审核的实施方式，包括： 1）集中时间审核或分阶段审核 2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。 4.3 追加审核 如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质量部应组织增加审核的频次： A 发生重大质量/环境/职业健康安全事故； B 连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故； C 相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。 D 公司机构有重大变化。 4.4 审核依据 A 管理体系标准； B 相关方要求； C 公司管理体系文件； D 有关法规和标准等。 4.5 审核人员 4.5.1 每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。 4.5.2 参与内审人员的资格要求： A 经正式的内审员培训、考核合格； B 经公司正式任命； C 能保持公正性与客观性。 4.6 审核准备与实施 4.6.1 审核准备 A 审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。 B 计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。 C 审核组长召开内审预备会，向审核员明确审核目的、范围、落实分工和审核时间安排及审核中的注意事项。 D 审核人员按分工制定检查表并做好其他准备工作。 4.6.2 审核实施 A 审核组长召开首次会议，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加，明确审核目的和范围、审核依据、审核任务、分工，确认审核计划等。 B 内审员按计划、依据检查表开展审核，通过观察、交谈、查阅文件及有关记录等， 收集客观证据，做好审核记录。 C 内审员在审核过程中，应保持客观性和公正性。 D 审核组长组织内审组成员对审核结果进行分析、评价，确定不合格项，明确对管理体系符合性和有效的总体结论。 E 内审员确定不合格项，开出《不符合报告》，交受审部门负责人的签字认可。 F 审核组长根据对管理体系的总体评价意见，编制《内部审核报告》，对体系符合性和有效性作出总体评价，明确纠正措施的实施要求等。 G 审核组长主持召开末次会议，公司领导、受审部门负责人及内审员参加，在会上审核组通报本次内审的综合情况（如宣读不合格报告、内审报告等）。 4.7 纠正措施的跟踪、实施和验证。 4.7.1 被审核部门在接到《不符合报告》后，应按《纠正和预防措施控制程序》的要求及时组织采取纠正措施。 4.7.2 审核组长组织内审组对全部纠正措施的完成情况进行跟踪、监督，检查措施的落实效果，并作好记录。 4.7.3 审核组长应汇总、分析并评价纠正措施实施及其验证的结果，形成报告，向公司管理层、各部门进行通报。验证结果应作为审核报告的附件予以保存。 4.8 审核资料归档 4.8.1 每次内部审核活动的全过程文件和记录，审核组长整理成套后，交综合部档案室存档。 4.8.2 审核全套文件包括： A 内审实施计划 B 会议签到表 C 检查表 D 不合格报告（含各项整改资料） E 审核报告等。 5 支持性文件 5.1 纠正和预防措施控制程序 6 相关表格/记录 6.1 内审年度计划 6.2 内审实施计划 6.3 内部审核报告 6.4 不符合报告 6.5 检查表 6.6 会议签到表 2-2500101 内审年度计划 部门 月份 总经理 管理部 质量部 生产部 工程部 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 A: ISO9001 B: ISO14001 C: OHSAS18001 管理者代表： 内审组长 说明:本表在每年六月和十二