南京钢铁股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

南京钢铁股份有限公司 募集资金管理办法 （2013年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范南京钢铁股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的使用 与管理，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合本公 司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）获取不 正当利益。 第六条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第七条 凡违反本办法致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失），应视 具体情况给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金存储 第八条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募 1 集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行 （以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机 构； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万元且 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第十条 募集资金专户的设立和募集资金的存储由公司财务部办理。公司财务 部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集 资金。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证 券交易所并公告。 第十二条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计 收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项 目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目 （如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化； （二）募投项目搁置时间超过1年； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划 金额50%； （四）募投项目出现其他异常情形。 第十三条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。除非国家法律、法规、规 范性文件另有规定