福建睿能科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

福建睿能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 福建睿能科技股份有限公司 （住所:福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号A幢三层） 首次公开发行股票 招股说明书 保荐机构（主承销商） 苏州工业园区星阳街5号 1-1-1 福建睿能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 本次公开发行股票采用公开发行新股或公开发行新股与公司 股东公开发售股份相结合的方式。本次公开发行股数不超过 2,567 万股，其中新股发行数量不超过 2,567 万股，公司股东公开发售股 发行股数 份数量不超过 700 万股且不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的 投资者获得配售股份的数量。公司股东公开发售股份所得资金不归 公司所有。 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 【 】元 预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 10,267 万元 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺： 1、公司全体股东承诺： 自睿能科技股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本公司/本企业不转让或者委 托他人管理本公司/本企业在睿能科技首次公开发行股票前所持有的睿能科技股份，也不由 睿能科技回购该部分股份。 2、公司实际控制人杨维坚承诺： 自睿能科技股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管 理本人在睿能科技首次公开发行股票前所直接和间接持有的睿能科技股份，也不由睿能科技 回购该部分股份。 3、间接持有睿能科技股权的董事、监事、高级管理人员承诺： 自睿能科技本次发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人 1-1-2 福建睿能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 管理本人直接和间接持有的睿能科技公开发行股票前已发行的股份，也不由睿能科技回购该 部分股份。前述期限届满后，本人在任职期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持有睿 能科技股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股份。 4、公司全体股东以及间接持有公司股权的董事、监事、高级管理人员同时还承诺： ①本公司/本企业/本人所持睿能科技公开发行股票前已发行的股份在上述锁定期期满 后两年内减持的，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。 ②睿能科技上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价（如因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处 理）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司/本企业/本人直接和 间接持有的睿能科技公开发行股票前已发行股份的锁定期限将自动延长六个月。 本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。 如本公