茂名重力石化装备股份公司公开转让说明书.doc

茂名重力石化装备股份公司 公开转让说明书 (申报稿) 主办券商 二〇一年月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 重大事项提示 本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点，特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注： 一、控制权分散的风险 公司共有自然人股东294名，人数众多且股权结构分散，单一股东持股比例均低于4.00%，任何单一股东均无法通过其享有的表决权决定董事会半数以上董事成员的选任以控制董事会或对董事会决议产生决定性影响，也不能通过其享有的表决权对股东大会或对股东大会决议产生决定性影响。因此，公司无控股股东及实际控制人，这决定了公司所有重大行为必须按《公司章程》及“三会议事规则”来确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但同时可能因股权分散影响决策效率，从而影响公司经营决策的及时制定和实施，可能对公司迅速抓住市场机遇产生不利影响。 二、受宏观经济周期波动影响的风险 公司专业从事炼油及煤化工高端压力容器装备、板式换热器系列产品的研发、设计、销售和咨询服务，属于装备制造业的范畴，主要为石油炼化企业、煤化工企业等提供关键装备。石油、化工等行业属于国民经济的基础工业，为国民经济各行业提供基础产品。石油、化工等行业的发展受宏观经济周期波动的影响较大，国家宏观经济增速的放缓，将直接导致这些行业的需求回落，进而导致其新增投资减缓，对能源装备等机械产品的需求回落。受宏观经济波动的影响，下游行业景气度降低，将对本公司的经营业绩产生不利的影响。 三、市场竞争不断增加的风险 虽然在石油炼化设备制造领域具有较高的行业知名度，产品具有很高的技术含量，主导产品具有很高的市场地位，具有较高的市场占有率，在中短期内行业地位不会受到较大影响。但长期来看，若公司不能有效扩大规模、加快技术创新、进一步提高产品技术含量、拓展新的市场，将受到该行业新进入者的挑战，面临由市场竞争不断而导致市场占有率下降的风险。 四、原材料价格波动导致生产成本增大的风险 公司生产的大型、重型压力容器系列产品，所需的主要原材料为钢材，并且对钢材的质量要求非常高。公司在采购原材料时，制定了极其严格的供应商选择和管理制度，以从源头上保证产品质量。但钢材属于大宗商品，市场化程度高，价格受生产成本、市场需求、国际金属价格及市场短期投机等因素的影响发生波动，并有可能因此而影响公司产品的生产成本，进而影响公司的盈利能力。 五、应收账款回收风险 公司 2014年、2015年12和2016年9月30的应收账款余额分别为158,897,101.87元、185,989,570.89元和120,882,986.40元，占当期期末资产总额的比例分别为32.00%、29.21%和19.26%。虽然公司将采取积极措施加快应收账款的回笼，并对应收账款按谨慎性原则计提了坏账准备，但未来如果发生重大不利或突发性事件，或者公司不能持续完善应收账款的控制和管理，会造成应收账款不能及时收回而形成坏账的风险。 六、不能继续享受税收优惠的风险 2014年10月10日，公司取得由广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合核发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR201444000682，证书有效期为三年。如果公司未来无法通过国家高新技术企业复审，公司将不能继续享受高新技术企业税收优惠政策，将按25%的税率缴纳企业所得税，从而影响公司盈利水平。 七、部分建筑物无证书的风险 目录 第一节基本情况 10 一、公司基本情况 10 二、挂牌股份的基本情况 11 三、公司股权基本情况 13 四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况 16 五、对股东超过200人的股份确认情况 33 六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 39 七、公司最近两年一期主要会计数据和财务指标简表 43 八、本次挂牌的有关机构 45 第二节公司业务 48 一、公司主要业务、产品及服务的情况 48 二、公司组织结构、主要生产流程及方式 63 三、公司业务关键资源要素 79 四、公司业务具体情况 108 五、公司的商业模式 118 六、公司所处行业情况 13