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三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）——最高管理层 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月17日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 最高管理层 内 审 员 审 核 依 据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 序号 规范摘要 审 核 内 容 审核办法 审 核 记 录 1 Q43.1 E4.1 S4.1 ●组织体系过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？ ●组织是否存在对产品质量、环境及安全有影响的外包过程？如有，组织体系是否明确并实施了控制？ ●通过对管理手册、程序文件、三层次文件和与最高管理者对话，了解三标一体休管理体系与标准的符合性。 ●询问领导对外包方的控制方法。 2 Q4.2.2 ●组织的管理体系文件包括哪些？ ●手册内容的覆盖面是否完整？ ●手册说明是否合理? ●手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点? ●与最高管理层交谈 3 Q5.1 ●最高管理者如何理解和认识满足顾客要求的重要性？最高管理者采取哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性转达给组织的成员？ ●组织质量方针、目标是否形成文件，是否由最高管理者批准下发？ ●最高管理者对其建立和改进质量体系的承诺能够提供哪些证据？ ●组织确定的适用的法律法规有哪些？ ●最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进体系的宗旨？ ●最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关体系的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？ ●建立实施保持改进体系所需资源，最高管理者如何确保提供资源？ ●通过对最高管理者审核，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在管理体系中是如何体现的？ ●要求管理者举出提供资源的实例。 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月17日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 最高管理层 内 审 员 审 核 依 据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 序号 规范摘要 审 核 内 容 审 核 办 法 审 核 记 录 4 Q5.2 ●组织哪类顾客占主导地位？这些顾客的要求是什么（明示和潜在的）？组织通过哪些方式、途径确定顾客要求，并将顾客的需求和期望转化为要求（实物产品和服务产品）并予满足？ ●在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施且得到落实和实现？ ●通过与最高管理层审核、交谈进行了解。 5 Q5.3 E4.2 S4.2 ●是否制订了并签署的管理方针？方针中是否体现两个承诺？方针是如何制订的？管理方针是否满足顾客要求和适用法律法规要求？体现组织的目标、特点？能否体现持续改进？ ●管理方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？ ●管理方针与管理目标的关系是否明确？是否为管理目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？ ●组织采用什么方式传达管理方针？管理方针及其含义在组织各层员工中是否得到充分沟通、理解？如何进行宣传和贯彻，是否传达到各相关方面？ ●管理方针是否得到有效的贯彻？ ●管理方针是否进行过修订？ ●最高管理者首先说明什么是管理方针？对制定的管理方针内涵的说明，是否为制定管理目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续性、适宜性方面得到评审。 ●提供管理方针在持续性、适宜性方面的评审记录。（如管理评审报告等）查管理方针的批准与宣贯。 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月17日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 最高管理层 内 审 员 审 核 依 据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、