广东东方锆业科技股份有限公司董事会关于内部控制的自我评.PDFVIP

广东东方锆业科技股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 为了避免各种风险对企业造成的影响，保障公司持续、快速、稳定、有序的发展， 保证股东利益最大化，公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司 自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补充内部控制制度，规 范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对外担保、重大投资活动的管控，基 本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。 公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情 况进行了全面检查，现将公司2010 年度内部控制的有效性进行自我评价： 一、公司基本情况 公司法定中文名称：广东东方锆业科技股份有限公司 公司英文名称：GUANGDONG ORIENT ZIRCONIC IND SCI TECH CO.,LTD. 中文简称：东方锆业 英文缩写：ORIENTZR 公司法定代表人：陈潮钿 公司最早的前身是粤星实业，成立于1995年，1995年11月30日更名为宇田实业。 经广东省人民政府办公厅《关于同意变更设立广东东方锆业科技股份有限公司的复函》 （粤办函[2000]502号文）及广东省经济贸易委员会《关于同意设立广东东方锆业科技 股份有限公司的批复》（粤经贸监督[2000]757号）批准，宇田实业以截止1999年12月 31日经审计的净资产为基准，按1：1的比例折股，整体变更为广东东方锆业科技股份 有限公司。2000年9月26日，经广东省工商行政管理局核准登记，公司注册成立，股本 为3,180万元。 2007年1月公司以未分配利润转增570万股股本，转增后公司股本变更为3,750万 股。 2007年8月23 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]247号文核准，公 司于2007年8月27 日采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式，发行人民币普通股（A股）1250万股，发行后公司总股本为5000万股。 2009年4月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]313号文核准，公司 于2009年4月28 日，非公开发行人民币普通股（A股）1912万股，发行后公司总股本为 6912万股。 经公司2009年9月8日召开的2009年第一次临时股东大会审议通过，公司2009年中 期权益分派以公司现有总股本6912万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3 股，于2009年9月17日实施转股后，公司总股本为8985.6万股。 经公司2010年2月25 日召开的2009年年度股东大会审议通过了2009年利润分配方 案，以截止2009年12月31日股本为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，实 际转增股本89,856,000股，转增后的股本总额为17971.20万元。 公司从事锆系列制品的研究、开发、生产和销售，主要产品为 “宇田”牌氯氧化 锆、二氧化锆、复合氧化锆、氧化锆结构陶瓷、硅酸锆、电熔锆、海绵锆等七大系列、 九十多个品种规格的锆制品，是全球品种最齐全的锆制品专业制造商之一。锆系列产 品主要应用于核电能源、特种陶瓷、光通讯器件、固体燃料电池、兵器及航空航天领 域、陶瓷色釉料、高级耐火材料、人造宝石等诸多新材料、新工业行业。 二、公司内部控制制度的原则和目标 为了规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要，建立起了一套 较为完善的内部控制制度。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各 环节，确保了各项工作都有章可循。经实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理 性、有效性。内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体员工共同努力下，得到 了不断的发展和完善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使得本公司的工作 高效率，各部门互相协调、互相制约。 现就公司制定内部控制制度的基本原则、达到目标分析如下： （一）公司内部控制制度制定应遵循的原则 1、合法性原则。企业必须在国家法律法规规定的范围内从事其经营活动，不能进 行违法经营，更不能借助内部控制来从事非法活动，或通过内部控制来逃避国家法规 的监管。 2、有效性原则。有效的内部控制在企业的生产经营过程中能够得到贯彻执行并发 挥作用，实现其为提高经营效果、提供可靠财务报告和遵