私募投资基金管理人登记和基金备案方法.PDFVIP

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 （试行） 发文机构：中国证券投资基金业协会 时间：2014 年 1 月 17 日 中国股权投资基金协会 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 中国股权投资基金协会 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 第一章 总则 第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基 金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理 职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式 向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人 管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办 理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。 第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息， 保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。 第二章 基金管理人登记 第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请 成为基金业协会会员。 第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实 填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙 人基本信息、管理基金基本信息。 第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基 金业协会的要求及时补正。 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基 金业协会并变更申请登记内容。 1 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 中国股权投资基金协会 第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会 及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请 材料进行核查。 第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收 齐登记材料之日起20 个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的 方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包 括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人 等基本信息以及基本诚信信息。 公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不 作为基金资产安全的保证。 第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告 破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。 第三章 基金备案 第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20 个工作日内，通过 私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别， 如实填报基金名