中天建设集团有限公司2018第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 目 录 第一部分  释 义  3  第二部分   引  言  5  一、  本所及签字律师  5  二、  出具法律意见的工作过程  5  三、  本所律师的声明  5  第三部分  正 文  7  一、  本期超短期融资券发行人的主体资格  7  二、  本期超短期融资券的批准与授权  20  三、  本期超短期融资券的发行文件及发行有关机构  21  四、  与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险  26  五、  结论意见  41  第四部分  结 尾  43  法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 中天建设集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券法律意见书 致：  中天建设集团有限公司  国浩律师（杭州）事务所受中天建设集团的委托，担任其在银行间市场公开 发行 2018年度第二期超短期融资券的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民 共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银 行令[2008]第 1 号）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等有关法律、法规 及规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具本法律意见书。    法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 第一部分  释 义 除非本法律意见书文义另有所指，下列词语的含义如下： 本所  指  国浩律师（杭州）事务所  发行人  指  中天建设集团有限公司  本期超短期融资 指  发行人于中国银行间市场在 40亿元的注册额度内，发 券或本次发行  行 6亿元，期限 267天的中天建设集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券  中天控股  指  中天控股集团有限公司，系发行人控股股东  《公司法》  指  《中华人民共和国公司法》  《管理办法》  指  《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》  《业务规程》  指  《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》  《中介机构服务 指  《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》  规则》  《信息披露规则》  指  《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》  《募集说明书指 指  《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 引》  书指引》  交易商协会  指  中国银行间市场交易商协会  瑞华会计师  指  瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）  中诚信评估  指  中诚信国际信用评级有限责任公司  招商银行  指  招商银行股份有限公司  《募集说明书》  指  《中天建设集团有限公司 2018 年度第二期超短期融 资券募集说明书》  法律意见书 国