上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则.pdfVIP

附件2 上海国际能源交易中心实际控制关系 账户管理细则 目 录 第一章 总则………………………………………………………2 第二章 实际控制关系账户的认定………………………………2 第三章 实际控制关系账户的报备………………………………3 第四章 实际控制关系账户的管理………………………………6 第五章 附则………………………………………………………7 - 1 - 第一章 总则 第一条 为了有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序， 促进期货市场健康发展，根据《上海国际能源交易中心交易规则》、 《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》（以下简称《风控细 则》）、《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》（以下简称《违 规细则》）等规定，制定本细则。 第二条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应 当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实 际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等 相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备的内容保密。 第三条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户参与期 货交易应当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和上期能源业务 规则，接受上期能源对其实际控制关系账户的管理。客户还应当接 受期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构对其实际控 制关系账户的管理。 第二章 实际控制关系账户的认定 第四条 实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括 个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从 而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。 第五条 根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当 认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系： - 2 - （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人 资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股 东，出资额或者持有股份的比例虽然不足 50% ，但依其出资额或者 持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生 重大影响的股东； （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨 人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人； （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监 事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙 人、董事、监事、高级管理人员等一致的； （四）行为人与他人之间存在配偶关系； （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系， 且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排， 能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具 有决定权或者重大影响； （八）中国证监会规定或者上期能源认定的其他情形。 第三章 实际控制关系账户的报备 第六条 中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）负责实际 控制关系账户信息报备工作。具有实际控制关系的控制人和被控制 - 3 - 人,均应当通过各自开户的期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者 境外中介机构主动向监控中心报备相关信息。 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者应当直接向上期能源 报备，由上期能源将相关报备信息发至监控中心。非期货公司会员、 境外特殊非经纪参与者报备实际控制关系账户情况及提供有关材料 时，应当符合监控中心有关规定。 第七条 上期能源与监控中心建立实际控制关系账户信息共享 机制，按照规定使用实际控制关系账户信息。 第八条 符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署期 货经纪合同后 10 个交易日内完成实际控制关系账户报备。 符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员、境